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QUESTÃO #3353 - Módulo 03 – Lei nº 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; 3654/13; Instrução CVM nº 301/99
A pena para quem pratica o crime de lavagem de dinheiro poderá ser:
QUESTÃO #3362 - Módulo 03 – Lei nº 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; 3654/13; Instrução CVM nº 301/99
A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:
QUESTÃO #3369 - Módulo 2 - Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor
Um cliente solicita uma transferência de R$ 1.000.000,00 para uma conta de terceiros e liquida a operação em espécie. O banco:
QUESTÃO #3371 - Módulo 2 - Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor
Quanto ao perfil de risco de um determinado cliente:
QUESTÃO #3385 - Módulo 2 - Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor
No planejamento financeiro pessoal, fazer regularmente o orçamento e o fluxo de caixa da família (escolha a alternativa errada):
QUESTÃO #3404 - Módulo 05 – Sistema Financeiro Nacional
O Banco Central do Brasil - BACEN pode ser considerado como:
QUESTÃO #3406 - Módulo 2 - Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor
Um investidor que escolhe comprar as ações de uma companhia aérea, da qual se lembra das excelentes propagandas que viu em sua adolescência, teria esta atitude relacionada à heurística da:
QUESTÃO #3409 - Módulo 2 - Compliance legal, ética e análise do perfil do investidor
Considere as seguintes afirmativas a respeito da Resolução CMN nº; 2.554/98, sobre a obrigatoriedade da implantação e implementação de sistemas de controles internos para as instituições financeiras:
I. Os sistemas de controles internos devem prever a definição de responsabilidades, a segregação das atividades, com vistas a evitar potenciais conflitos de interesse, e a identificação e avaliação de fatores internos e externos que possam afetar adversamente a realização dos objetivos da instituição;
II. Os sistemas de informações devem passar por testes periódicos de segurança;
III. Os sistemas de informações devem ter acompanhamento sistemático para que seja possível avaliar se estão sendo cumpridos os objetivos da instituição, as leis e os regulamentos.
Está correto o que se afirma apenas em:
QUESTÃO #3411 - Módulo 05 – Sistema Financeiro Nacional
Os investidores estão migrando da poupança e comprando dólares no mercado. Quem vai intervir nesse tipo de situação é:
QUESTÃO #3418 - Módulo 03 – Lei nº 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; 3654/13; Instrução CVM nº 301/99
Segundo a Lei de combate à Lavagem de Dinheiro, está obrigada a manter controles de combate à lavagem de dinheiro:
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