O termo "chinese wall" no contexto do mercado de capitais refere-se:

• Aos procedimentos que devem ser adotados para impedir lavagem de dinheiro no mercado
• Ao conjunto de procedimentos que visam à segregação de áreas conflitantes em uma instituição financeira
• À bolsa de valores onde são transacionadas ações na China
• Aos títulos transacionados nos mercados asiáticos

Cabe privativamente ao Banco Central:

• Fixar diretrizes da política Cambial
• Regular a emissão de títulos e valores mobiliários
• Emitir títulos públicos
• Realizar operações de redesconto

É correto falar sobre a lavagem de dinheiro:

• Só está sujeito a lei de crime da lavagem de dinheiro aquele que comprovadamente usufruiu dos bens provenientes da lavagem que fez
• A empresa que faz uma série de operações que caracterizam indícios de busca por facilidades fiscais responde pelo crime de lavagem do dinheiro
• Quem utiliza o dinheiro proveniente de lavagem de dinheiro está sujeito à mesma penalidade do que quem cometeu o crime.
• Quem utiliza na atividade econômica dinheiro que sabe ser proveniente de lavagem de dinheiro está sujeito a uma penalidade menor do que quem lava o dinheiro

O profissional que informa que somente poderá liberar o empréstimo de R$ 20 mil que o cliente está pedindo sob a condição de que o cliente aplique R$ 7 mil em fundos de investimento está realizando a prática de:

• Operação Fraudulenta
• Venda Casada
• Venda Cruzada
• Batimento de metas

Insider Trading pode ser configurado como:

• Operador que usa informações privilegiadas para si ou para a carteira dos seus clientes
• Operador que usa movimentação de volumes dos clientes, invertendo a ordem com suas movimentações para obter vantagens pessoais
• Operador que usa fato relevante divulgado pela empresa para obter vantagens pessoais
• Operador que realiza operações de alavancagem

As regras de Suitability determinadas pela CVM são aplicáveis às recomendações de produtos ou serviços que sejam realizadas por meio de:

• Contato pessoal apenas
• Contato pessoal ou comunicação escrita
• Contato pessoal ou telefônico, apenas
• Contato pessoal ou quaisquer meios de comunicação

São valores mobiliários regulamentados pela CVM:

• Ações e opções de ações
• Cotas de Fundos de investimentos e caderneta de poupança
• Debêntures e CDB
• Ações e NTN-B

O Sistema Financeiro Nacional é composto por instituições e responsáveis por:

• distribuir e circular valores e títulos mobiliários
• transferir recursos entre investidores somente
• captar recursos financeiros, distribuir e circular valores e, regular esse processo
• regular exclusivamente o processo de lançamento de títulos mobiliários

Os procedimentos abaixo estabelecem diretrizes para prevenção e combate ao crime de lavagem de dinheiro, exceto:

• Dispensar referencias bancárias e comerciais de clientes novos;
• Conferir documentos originais e atentar para indícios de falsificação.
• Buscar confirmação de endereço de clientes novos, preferencialmente por visita ou obtenção de documentos emitidos por concessionária de serviços públicos
• Verificar se os recursos depositados são compatíveis com a fonte de renda informada pelo cliente;

Uma empresa não segue as normas de compliance e ética. Esta empresa está incorrendo em um risco:

• Legal apenas
• Legal e imagem
• Operacional
• Imagem apenas