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  • (#4690)

    Para o credenciamento de pessoa jurídicas como agente autônomo de investimentos, entidade credenciadora deve exigir que estas sociedades sejam regidas sob o regime de sociedade:

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  • (#4230)

    Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/201 da CVM:

    I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigente na instrução CVM 497;
    II. A obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos; e
    III. A inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497. Está correto o que se afirma em:

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  • (#4727)

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • (#4752)

    Não é requisito para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos

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  • (#4088)

    Quando o AAI for uma Pessoa Jurídica, essa empresa:

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  • (#4726)

    Qual é a forma de remuneração do Agente Autônomo de Investimentos?

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  • (#4608)

    A entidade credenciadora suspenderá ou cancelará o credenciamento do Agente Autônomo de Investimento sempre que autorizado pelo (a): 

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  • (#4035)

    São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

    I. Prospecção e Captação de Clientes;
    lI. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;
    III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo;

    Está correto o que se afirma em:

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  • (#3163)

    Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:

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  • (#4742)

    De acordo com a Instrução CVM 497, a atividade de agente autônomo de investimento somente pode ser exercida por pessoa natural que:

    I. mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para a prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    II. seja sócio de pessoa jurídica, constituída de acordo com o artigo segundo da instrução CVM 497, que mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    III. mantenha contrato com a CVM, de acordo com a instrução 497 da CVM.

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  • (#4724)

    O registro para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos é concedido:

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  • (#3238)

    Com relação à utilização de logotipos do AAI:

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  • (#3554)

    Os retornos oriundos por pessoa física no resgate de cotas de fundos imobiliários, cujas cotas são negociadas em bolsa de valores, terão alíquotas de:

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  • (#4580)

    Em relação aos FIDC e aos FII, é correto afirmar que:

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  • (#4495)

    Os Certificados de recebíveis Imobiliários:

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  • (#4353)

    Em relação a Clubes de investimentos é correto afirmar que:

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  • (#4291)

    Os ganhos de capital auferidos por clubes de investimentos são tributados pelo imposto de renda à aliquota de:

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  • (#4512)

    Davi comprou recentemente uma casa por R$ 120.000,00. Ele pagou 20% de entrada e financiou o restante durante 15 anos a uma taxa de 7,5% a.a, com pagamentos mensais. O valor total de juros pago durante o financiamento da casa será:

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  • (#4316)

    Um cliente tomou um empréstimo no valor de R$ 3.000 para pagar em 10 vezes de R$ 320,00. Qual o valor da taxa de juros ao mês nessa operação:

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  • (#4183)

    Um investidor deseja acumular R$ 200.000,00 em 9 anos e 3 meses, quando ele completará 40 anos. Ele tem uma taxa de investimento de 9% ao ano. Quanto ele terá de investir mensalmente, considerando uma inflação projetada de 4% ao ano?

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  • (#4236)

    Um CDB é negociado a 9% ao ano. Você quer aplicar nesse CDB por 6 meses e o gerente informa que a taxa é de 4,5% para esse período. Estas duas taxas são:

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  • (#3199)

    Nos investimentos realizados por meio do Tesouro Direto, o recolhimento do imposto de renda é de responsabilidade do:

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  • (#4149)

    Um cliente comprou títulos públicos pelo Tesouro Direto diretamente na corretora em que possui conta. No pagamento de cupom, o IR:

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  • (#3469)

    O investidor compra um Tesouro Prefixado com Juros Semestrais (NTN-F) no Tesouro Direto. O imposto de renda:

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  • (#3648)

    Seu cliente solicita uma recomendação de produto de investimento que possa garantir o ganho real, nesse caso, você recomenda:

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  • (#4602)

    Um cliente tem R$ 1.000.000,00 investidos nos seguintes títulos: 

    • LTN: R$ 400.000,00;
    • NTN-B: R$ 400.000,00;
    • LFT: R$ 200.000,00. 

    Ele leu que a inflação vai cair e o governo vai abaixar os juros, para maximizar seus ganhos ele deve:

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  • (#3424)

    A cobrança de IR em títulos públicos federais:

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  • (#4492)

    Uma empresa possui um passivo em dólar, e necessita fazer um hedge, mas sem desembolso inicial de caixa. Dentre as alternativas seguintes para essa operação, quais atendem a necessidade da empresa:

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  • (#3506)

    A instituição X fez um swap com ponta ativa em dólar e passiva em Selic com a instituição Y com prazo de 360 dias. O dólar subiu, Como deverá ser feito o ajuste e a tributação?

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  • (#3870)

    Por que o mercado de derivativos permite um grau maior de alavancagem?

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  • (#3380)

    O índice Bovespa vale, neste momento, 80.000 pontos, ao passo que o contrato futuro de índice Bovespa está sendo negociado a 81.980 pontos. Esta diferença deve-se a:

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  • (#3237)

    O lançador (vendedor) de uma opção de venda é aquele que:

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  • (#3692)

    Um investidor recebe um prêmio de $3,80 pela venda uma opção de venda a descoberto com um preço de exercício de $64. Se o preço da ação no vencimento é $84, os ganhos ou perdas deste investidor na posição de opção é:

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  • (#3165)

    Com relação ao mercado de derivativos podemos afirmar que:

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  • (#4197)

    Dizemos que uma opção está "At the Money - ATM" quando:

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  • (#4538)

    Referente à comunicação das operações financeiras suspeitas, considere as seguintes afirmativas: 

    I. As pessoas ligadas às instituições financeiras deverão comunicar ao COAF, abstendo-se de dar ciência de tal ato ao cliente; 

    II. O prazo para tal comunicação é 48 horas após tomar conhecimento da transação; 

    III. As transferências internacionais e os saques em espécie deverão ser previamente comunicados à instituição financeira, nos termos, limites, prazos e condições fixados pelo Banco Central do Brasil.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • (#4338)

    O COAF, Conselho de Controle de Atividades Financeiras (UIF, Unidade de Inteligência Financeira):

    I. Foi criado com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber e examinar as ocorrências suspeitas do crime de lavagem de dinheiro; 

    II. Deve coordenar e propor mecanismos de cooperação e troca de informações para agilizar as ações de combate ao crime de lavagem de dinheiro; 

    III. Será integrado por representantes das instituições financeiras, de reputação ilibada e reconhecida competência; 

    IV. Pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais, bancárias e financeiras dos envolvidos em atividades suspeitas. 

    É correto o que se afirma apenas em:

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  • (#4460)

    No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:

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  • (#3757)

    O diretor financeiro de uma empresa contou para seu irmão que é um investidor, sobre a aquisição de uma outra empresa, o irmão desse diretor solicitou a corretora a compra de ações dessa empresa e auferiu ganhos e dividiu com o irmão. Neste caso, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime insider

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  • (#4242)

    A valorização do Real frente ao dólar causa na economia:

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  • (#3155)

    Quando aumenta subitamente o fluxo financeiro do exterior para o Brasil:

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  • (#3156)

    Cabe privativamente ao Banco Central:

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  • (#3609)

    Responsável pela autorregulação do mercado de fundos de investimentos e das ofertas públicas:

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  • (#3450)

    É o órgão executor das diretrizes e normas do CMN – Conselho Monetário Nacional – e supervisor das Instituição Financeiras:

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  • (#3190)

    São valores mobiliários regulamentados pela CVM:

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  • (#3401) A captação de depósitos a vista é um serviço exclusivo dos:

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  • (#4400)

    Os bancos múltiplos (com carteira de Investimento) são:

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  • (#3489)

    Um título prefixado paga cupom semestral de 3% e o principal no seu vencimento. O prazo até o seu vencimento é de 3 anos. A duration de Macaulay deste título é:

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  • (#4307)

    Um investidor toma a decisão de zerar as operações de derivativos que possuía em sua carteira, objetivando reduzir seu risco. Ao calcular o VAR (Value at Risk) da sua nova carteira, constata que houve aumento significativo do seu valor. Esse efeito, provavelmente, ocorreu devido:

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  • (#3666)

    Em um título do tipo "zero cupom" o valor da duration será:

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  • (#3197)

    A caderneta de poupança rendeu 42% da taxa DI em 2019. Esta afirmação refere-se ao conceito de rentabilidade:

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  • (#4409)

    Uma das diferenças entre o Nível 1 (N1) e o Nível 2 (N2) da Governança Corporativa da B3 é que:

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  • (#3474)

    Um investidor, no Brasil, teve perdas acumuladas na bolsa em operações realizadas há 5 anos no valor de R$ 40.000. Após passar 1 ano sem investir neste mercado, este investidor obteve um ganho na compra e venda de ações no valor de R$ 65.000. Neste caso, a sua base de cálculo para efeito de imposto de renda é:

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  • (#4112)

    Sob a ótica do investidor, as ações são:

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  • (#4499)

    Assinale a alternativa incorreta em relação aos investidores em ADR da empresa TopInvest Educação e os investidores em ações da empresa TopInvest no Brasil:

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  • (#4129)

    O Sr. Kléber, vendeu num determinado mês um lote de 500 ações da empresa TopInvest S.A que havia comprado a meses ao preço de R$ 85,00 a ação. O montante da venda será de de R$ 42.500,00. Sobre esse valor o Sr. Kléber será tributado pelo IR a alíquota na fonte de:

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  • (#3597)

    Numa operação de underwriting de melhor esforço:

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  • (#3557)

    Uma empresa fez uma oferta pública de debêntures. Essa oferta será feita por

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  • (#3907)

    A importância do mercado secundário:

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  • (#4280)

    Veja as operações de Kleber Stumpf nos meses de fevereiro e março:
    - 11/02 - Compra 1000 ações TopInvest - R$ 30.000;
    - 11/02 - Vende 500 ações da TopInvest - R$ 12.000; 
    - 20/03 - Vende 500 ações da TopInvest - R$ 20.000;
    Não houve despesas na operação. O IR de fonte retido em 11/02 foi:

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  • (#4152)

    O órgão responsável pela emissão de títulos públicos federais é o(a)

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  • (#4550)

    Em relação ao imposto de renda, os dividendos são:

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  • (#4130)

    São direitos dos acionistas:
    I. Participar dos Lucros auferidos pela empresa;
    II. Fiscalizar a gestão dos negócios sociais;
    III. Administrar a companhia;
    IV. Preferência na subscrição de novas ações, em caso de aumento de capital.
    É correto o que se afirma apenas em:

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  • (#3467)

    No caso de liquidação de um fundo de investimento, a carteira de ativos é:

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  • (#3921)

    A fração do patrimônio de um Fundo de Investimento é representada:

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  • (#4141)

    Kléber Stumpf está interessado em investir em fundos de investimento. Ele, no entanto, faz questão que seja um FI (Fundo de Investimento), pois acha mais seguro. Ele não tem razão, porque:

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