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  • Questão #4742

    De acordo com a Instrução CVM 497, a atividade de agente autônomo de investimento somente pode ser exercida por pessoa natural que:

    I. Mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para a prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    II. Seja sócio de pessoa jurídica, constituída de acordo com o artigo segundo da instrução CVM 497, que mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    III. Mantenha contrato com a CVM, de acordo com a instrução 497 da CVM.

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  • Questão #9826

    O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no

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  • Questão #9860

    O credenciamento de um AAI é feito pela entidade credenciadora, depois dele _____________. E o credenciamento de uma sociedade de AAI deve ser feito pela ____________ e tendo como sócios _____________.

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  • Questão #4727

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • Questão #4752

    Não é requisito para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos

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  • Questão #9817

    É vedado ao Agente Autônomo de Investimento:

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  • Questão #9816

    É vedado ao agente autônomo de investimento:

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  • Questão #9855

    O agente autônomo de investimentos pode exercer suas atividades por meio de:

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  • Questão #9862

    Uma sociedade de AAI é formada por Kléber, Patrícia e Larissa. A Distribuidora TopInvest tem duas vagas, uma para agente autônomo (pessoa jurídica) e outra para analista. Para trabalharem nesta distribuidora, cada um dos AAI tomou as seguintes decisões: Kléber: formalizou sua saída da sociedade, se constituiu como pessoa jurídica, não pediu o cancelamento do seu credenciamento à Entidade Credenciadora e pleiteou a vaga de AAI. Patrícia: formalizou sua saída da sociedade, se manteve AAI como pessoa natural, pediu o cancelamento do seu credenciamento à ANCORD e pleiteou a vaga de analista. Larissa: não formalizou sua saída da sociedade, pediu o cancelamento do seu credenciamento à CVM, pleiteou a vaga de analista. Estará(ão) apto(s) a preencher as vagas:

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  • Questão #9825

    Um requisito que deve ser preenchido por uma pessoa natural na obtenção de autorização para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento consiste em não estar inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições e demais entidades autorizadas a funcionar pela:

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  • Questão #9820

    Considera-se ativo, para fins da Instrução CVM 301/99, o cliente que tenha efetuado movimentação ou tenha apresentado saldo em sua cota no período de:

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  • Questão #4755

    Entre as práticas mencionadas abaixo, podemos afirmar que são práticas vedadas ao agente autônomo de investimento, exceto:

    I. Usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

    II. Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto;

    III. Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;

    IV. A Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.

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  • Questão #3263

    As características de um FIDC são:

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  • Questão #4146

    Assinale a alternativa errada com respeito ao Fundo de Investimento Imobiliário (FII):

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  • Questão #4485

    Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de imposto de renda retido na fonte, recomenda-se aplicação em:

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  • Questão #4341

    As principais vantagens de um clube de investimentos em relação a um fundo de investimentos em ações são:
    I. Maior influência dos membros na gestão da carteira;
    II. Maior Flexibilidade em ajustar a carteira ao perfil do grupo de investidores;
    III. Taxa de administração mais baixa;
    IV. Custos Menores.

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  • Questão #4353

    Em relação a Clubes de investimentos é correto afirmar que:

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  • Questão #3829

    Um cliente faz um empréstimo no valor de R$ 150.000,00 a serem pagas em 4 NP’s nos prazos de 30, 60, 90 e 120 dias, sendo a primeira no valor de R$ 40.000,00 a segunda R$ 30.000,00, terceira R$ 60.000,00 e a quarta R$ 50.000,00. Qual a taxa de juros desta operação?

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  • Questão #4183

    Um investidor deseja acumular R$ 200.000,00 em 9 anos e 3 meses, quando ele completará 40 anos. Ele tem uma taxa de investimento de 9% ao ano. Quanto ele terá de investir mensalmente, considerando uma inflação projetada de 4% ao ano?

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  • Questão #3855

    Um investidor realizou um projeto cujo o custo inicial foi de 6.500.000,00 (no primeiro ano), seu fluxo de entradas foi o seguinte:

    • ANO 1 - R$ 4.000.000,00;
    • ANO 2 - R$ 3.000.000,00;
    • ANO 3 - R$ 1.000.000,00.

    Considerando que a TMA é de 10%, a TIR deste projeto é de:

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  • Questão #4706

    Um cliente do banco TopInvest pediu cotação para compra de um lote de 50.000 LTN, com vencimento de 245 dias úteis no mercado secundário. A mesa de renda fixa do banco consegue uma oferta de compra com ágio de 9 pontos. O mercado futuro de DI está projetando uma taxa de 12,60% a.a para o mesmo vencimento. O cliente mantém os títulos na carteira até o resgate. Considere o valor da taxa média do CDI-over no período até o resgate igual a 12,65% a.a.. O Resultado financeiro dessa operação em relação a variação do CDI-over será:

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  • Questão #4093

    Quando um investidor pessoa física aufere ganho de capital em uma aplicação em Certificado Depósito Bancário, tal rendimento estará sujeito ao imposto de renda à aliquota de:

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  • Questão #3301

    O investidor aplicou em CDBs em 1 de Junho e resgatou em 17 de Julho (do mesmo ano):

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  • Questão #3544

    A empresa aplicou em um CDB com um prazo de vencimento de 600 dias, o IR vai incidir?

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  • Questão #4050

    Os Certificados de depósitos bancários - CDBs são

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  • Questão #4182

    A relação entre a Taxa de Juros do mercado é o Preço Unitário – PU de um título Público Federal de rentabilidade Pré-fixada como LTN, por exemplo, é:

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  • Questão #4185

    Título público pré-fixado do tipo Zero cupom:

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  • Questão #3890

    Uma PJ compra fundo de investimento imobiliário. Dois anos depois recebe rendimento. Qual o IR incidente sobre esse rendimento?

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  • Questão #3870

    Por que o mercado de derivativos permite um grau maior de alavancagem?

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  • Questão #9901

    Nos mercados futuros com ajustes, o imposto de renda das pessoas físicas e jurídicas não-financeiras será apurado

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  • Questão #4666

    A diferença positiva entre o preço à vista e o preço de exercício da opção de compra é:

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  • Questão #4239

    O prêmio da opção é:

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  • Questão #3770

    Analise a alternativa que descreve corretamente o comportamento de uma call (considere que todos os outros fatores permanecem constantes):

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  • Questão #9936

    O rendimento auferido por pessoa jurídica não-financeira em operações day trade na B3 sofre a tributação do imposto de renda na fonte à alíquota de:

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  • Questão #4305

    Imagine o seguinte cenário:

    • Preço de Petrobrás no lançamento da opção: R$ 10,00
    • PETRA10 (Call de Petrobrás a R$ 10,00 para janeiro): R$ 1,00 (valor do prêmio)
    • PETRM10 (Put de Petrobrás a R$ 10,00 para janeiro): R$ 1,00 (valor do prêmio)
    • Preço de Petrobrás na data de exercício: R$: 7,00

    Analisando o cenário acima, quem irá exercer o direito?

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  • Questão #3642

    No mercado a termo de ações da B3, as garantias:

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  • Questão #3677

    O gráfico abaixo representa a posição de players (títular e lançador) no mercado de opções. A opção representada no gráfico abaixo é:

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  • Questão #3858

    Uma empresa que tenha uma exportação a receber (em dólares) poderá fazer um swap para:

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  • Questão #6973

    O mercado de determinada ação e suas opções de compra encontra-se com as seguintes cotações:

    Preço á Vista R$ 114,00
     

    Call Preço de Exercício Prêmio
    A R$ 120,00 R$ 7,00
    B R$ 130,00 R$ 3,00

     

    Faltam 49 dias úteis para o vencimento das séries e a taxa de juros over anual de renda fixa para o mesmo período estão em 15%. Admitindo-se que haverá exercício das duas séries, a operação de captação recomendada é:

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  • Questão #3468

    Uma empresa faz um Swap de DI para Dólar pelo prazo de 120 dias corridos, ela fica numa posição:

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  • Questão #3526

    Um profissional que praticar Insider Trading terá:

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  • Questão #3942

    Um investidor fez aplicações, conforme abaixo:

    I - Compra de Debênture de uma média empresa com remuneração de 60% do DI pelo prazo de 10 anos;

    II - Faz um aporte para participação de uma empresa pelo valor de R$ 30.000,00 e vende, um mês depois, pelo valor de R$ 200.000,00.

    Com base nas informações acima, podemos concluir que a operação suspeita de lavagem de dinheiro é:

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  • Questão #4202

    Num banco, onde existe um possível conflito de interesse entre a gestão de recursos próprios e a gestão de recursos de terceiros, qual deve ser atitude da instituição:

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  • Questão #9806

    As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:

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  • Questão #3665

    A taxa de câmbio entre o Brasil e os EUA em um certo dia vale R$ 1,00. Após esse dia a inflação doméstica do Brasil foi mais alta que a dos EUA durante o ano seguinte. Podemos então afirmar ser provável que a taxa de câmbio de R$/USD no final desse ano ter:

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  • Questão #3155

    Quando aumenta subitamente o fluxo financeiro do exterior para o Brasil:

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  • Questão #3916

    O CMN, dentre outras funções, deve:

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  • Questão #3450

    É o órgão executor das diretrizes e normas do CMN – Conselho Monetário Nacional – e supervisor das Instituição Financeiras:

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  • Questão #4190

    Com relação ao BACEN e suas funções, assinale a alternativa correta:

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  • Questão #3530 As corretoras de valores mobiliários e de mercadorias tem como principal função

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  • Questão #3190

    São valores mobiliários regulamentados pela CVM:

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  • Questão #4551

    Qual das instituições abaixo estão autorizadas pelo Banco Central a captar recursos através de depósito à vista:

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  • Questão #4584

    Seu cliente tem um imóvel cujo valor de mercado é R$ 50 mil. Decidiu vendê-lo para solucionar problemas financeiros. A única proposta de compra que recebeu foi de R$ 30 mil. O risco determi­ nante deste investimento foi de:

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  • Questão #3807

    O risco de mercado associa-se fundamentalmente:

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  • Questão #3611

    Um fundo de investimento em ações, amplamente diversificado, poderá eliminar o risco

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  • Questão #3489

    Um título prefixado paga cupom semestral de 3% e o principal no seu vencimento. O prazo até o seu vencimento é de 3 anos. A duration de Macaulay deste título é:

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  • Questão #4691

    Sabendo que a taxa de uma NTN-B (indexado ao IPCA), sem pagamento de cupom de juros e prazo de um ano, é de 5,79% a.a. e que a taxa da LTN é de 13,79%a.a., para o mesmo prazo da operação, podemos dizer que a inflação implícita projetada no mercado de títulos é de:

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  • Questão #3860

    Os Underwriters em geral são:

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  • Questão #9894

    No after market, o período para negociação no segmento bovespa de operações no mercado a vista é de:

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  • Questão #9854

    A NTN-B está atrelada à variação do(a):

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  • Questão #4505

    São mercado derivativos do mercado de ações negociados na B3:

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  • Questão #4130

    São direitos dos acionistas:
    I. Participar dos Lucros auferidos pela empresa;
    II. Fiscalizar a gestão dos negócios sociais;
    III. Administrar a companhia;
    IV. Preferência na subscrição de novas ações, em caso de aumento de capital.
    É correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #4090

    Os ADR’s representam:

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  • Questão #3207

    Um investidor comprou ações da empresa TopInvest Holding Educacional por R$ 100.000,00 e vendeu estas ações no mesmo dia por R$ 110.000,00. A corretora que intermediou a operação cobra R$ 7,00 de corretagem os os emolumentos da B3 estão em 0,031908%. A corretora que intermediou essa operação será responsável por recolher o IR (dedo duro), no valor de: 

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  • Questão #3983

    Com respeito aos dividendos, escolha a alternativa correta:

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  • Questão #4603

    Os dividendos:

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  • Questão #3803

    Sobre ADRs pode-se afirmar que:

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  • Questão #4049

    Para sinalizar os limitadores de tendências de alta e baixa, respectivamente, dos preços das ações de mercado à vista, um analista gráfico utiliza os indicadores de:

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  • Questão #3727

    O IGC (Índice de Governança Corporativa) é composto por ações listadas na bolsa de valores nos segmentos:

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  • Questão #9888

    Quando uma empresa realiza uma bonificação, ela;

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  • Questão #3297

    Sobre as debêntures, é correto dizer:

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  • Questão #4129

    O Sr. Kléber, vendeu num determinado mês um lote de 500 ações da empresa TopInvest S.A que havia comprado a meses ao preço de R$ 85,00 a ação. O montante da venda será de de R$ 42.500,00. Sobre esse valor o Sr. Kléber será tributado pelo IR a alíquota na fonte de:

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  • Questão #3367

    Para que atuem nas bolsas internacionais, as empresas brasileiras precisam do auxílio de pelo menos duas instituições financeiras. Essas instituições funcionam como

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  • Questão #9886

    O chamado “tag along” é

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  • Questão #3445

    Um "commercial paper" é:

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  • Questão #3538

    As debêntures:

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  • Questão #3210

    Um Fundo de Investimento aberto, sem carência, admite:

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  • Questão #4082

    Conhecer e recomendar determinado Fundo de Investimento, visando atender aos objetivos pes­soais de investimento do cliente, é uma atribuição do

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  • Questão #9849

    Segregação da administração de recursos de terceiros das demais atividades da instituição, que ocorre para evitar conflito de interesses. Essa separação é conhecida como:

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  • Questão #4322

    Considere um fundo que não contém a denominação "Crédito Privado" em seu nome, mas aplica mais de 30% de seu PL em títulos privados. Esse fundo:

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