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  • Questão #4230

    Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/201 da CVM:

    I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigente na instrução CVM 497;
    II. A obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos; e
    III. A inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497. Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4726

    Qual é a forma de remuneração do Agente Autônomo de Investimentos?

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  • Questão #4727

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • Questão #4695

    A remuneração do AAI depende de

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  • Questão #3238

    Com relação à utilização de logotipos do AAI:

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  • Questão #4035

    São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

    I. Prospecção e Captação de Clientes;
    lI. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;
    III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo;

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4724

    O registro para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos é concedido:

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  • Questão #3396

    Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento de AAI:

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  • Questão #4690

    Para o credenciamento de pessoa jurídicas como agente autônomo de investimentos, entidade credenciadora deve exigir que estas sociedades sejam regidas sob o regime de sociedade:

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  • Questão #4755

    Entre as práticas mencionadas abaixo, podemos afirmar que são práticas vedadas ao agente autônomo de investimento, exceto:

    I. Usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

    II. Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto;

    III. Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;

    IV. A Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.

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  • Questão #3382

    Com relação à taxa de fiscalização paga à CVM:

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  • Questão #4608

    A entidade credenciadora suspenderá ou cancelará o credenciamento do Agente Autônomo de Investimento sempre que autorizado pelo (a): 

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  • Questão #4657

    Sobre o Fundo de Investimento Imobiliário - FII:
     I. É constituído na forma de condomínio fechado e pode ter prazo de duração indeterminado;
     II. Pode ser objeto de oferta para investidores de varejo ou qualificados;
     III. Pode adquirir a participação em empreendimentos imobiliários, por meio de letra hipotecária - LH, Letra de crédito imobiliário - LCI e certificados de recebíveis imobiliários - CRI.

    Está(ão) correta (s):

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  • Questão #4580

    Em relação aos FIDC e aos FII, é correto afirmar que:

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  • Questão #4485

    Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de imposto de renda retido na fonte, recomenda-se aplicação em:

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  • Questão #4353

    Em relação a Clubes de investimentos é correto afirmar que:

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  • Questão #3816

    Instrumento legal que permite a reunião de um grupo de investidores para investimento em ações:

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  • Questão #3674

    Seu cliente comprou um lote de ações de 1000 ações por R$ 16,75 cada ação. No mesmo pregão vendeu o lote total por R$ 18,00 cada ação. Qual o valor do IR retido na fonte e o valor que ele irá recolher via DARF?
    (desconsidere demais despesas)

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  • Questão #4435

    O valor presente de uma aplicação de recursos:

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  • Questão #3354

    Um investidor comprou contratos futuros do Ibovespa quando este estava a 50 mil pontos. Zerou sua posição aos 60 mil pontos. Sabendo que o valor investido foi de R$ 300.000,00. Qual foi o retorno liquido deste investidor:

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  • Questão #3141

    Com relação a uma Tesouro Prefixado com Juros Semestrais (NTN-F) cujo cupom é de 6% a.a, o mercado deseja um retorno de 7% a.a. Como o próximo cupom de juros será pago em 6 meses, podemos afirmar:

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  • Questão #3424

    A cobrança de IR em títulos públicos federais:

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  • Questão #3946

    Os títulos públicos Federais:

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  • Questão #4385

    Título público federal com remuneração prefixada:

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  • Questão #4522

    Um cliente possui três investimentos vinculados a sua conta corrente em uma instituição financeira:
    1 - R$100.000,00 em Certificado de Depósito Bancário (CDB) de emissão do próprio banco;
    2 - R$50.000,00 em Letras de Crédito Imobiliários (LCI); e
    3 - R$75.000,00 em Letras de Crédito do Agronegócio (LCA).
    Das alternativas apresentadas, os que possuem baixo risco de crédito, em função da garantia do Fundo Garantidor de Crédito (FGC), são

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  • Questão #3890

    Uma PJ compra fundo de investimento imobiliário. Dois anos depois recebe rendimento. Qual o IR incidente sobre esse rendimento?

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  • Questão #4107

    A remuneração de uma LFT é:

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  • Questão #4026

    Um investidor que comprou uma Tesouro Selic com ágio, este terá retorno:

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  • Questão #4559

    Quando o preço de exercício de uma opção de compra de ações é superior ao preço a vista corren­te do papel, a opção está:

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  • Questão #4478

    Os termos call e put correspondem respectivamente a:

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  • Questão #3641

    O titular de uma opção de venda de ações tem:

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  • Questão #3690

    Em um determinado pregão "D" o preço de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125,00. Considerando-se que o preço de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrera o ajuste desse dia, para os investidores que tinham posições ao final de D-1 e continuaram no mercado em D:

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  • Questão #4474

    Uma das principais características do mercado futuro é:

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  • Questão #3671

    Um investidor tem uma carteira replicada do Índice Bovespa e resolve comprar uma put do Ibovespa. Com isto ele está:

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  • Questão #4310

    O preço de exercício é:

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  • Questão #4606

    Um investidor pagou o prêmio por uma put de VALE, e não sabe ao certo como o comportamento do mercado influenciará os seus ganhos. Você explica que:

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  • Questão #3830

    Em um contrato de mercado futuro o preço de ajuste em D+1 é menor que o preço de ajuste em D+0. Assim podemos concluir que:

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  • Questão #4414

    Uma opção de venda de ações com preço de exercício abaixo do preço corrente a vista é:

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  • Questão #3165

    Com relação ao mercado de derivativos podemos afirmar que:

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  • Questão #3407

    Um investidor possui uma carteira de ações e pretende se proteger de uma potencial queda de valor das ações. Analise as estratégias que poderão ser efetivas para proteção contra a queda no preço das ações:

    I. Venda de contratos futuros de Ibovespa
    II. Compra de contratos futuros de Ibovespa
    III. Venda de CALL (opções de compra) de ações representativas da carteira
    IV. Compra de PUT (opções de venda) de ações representativas da carteira

    Estão corretas somente:

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  • Questão #3362

    A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:

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  • Questão #4138

    Um operador percebe significativas ordens de compra de determinada ação, sinalizando uma tendência de forte valorização. Em detrimento das ordens dos clientes, começa a priorizar ordens de compras dessas ações para a carteira da corretora a que está vinculado. Essa prática é um exemplo de:

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  • Questão #3526

    Um profissional que praticar Insider Trading terá:

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  • Questão #3942

    Um investidor fez aplicações, conforme abaixo:

    I - Compra de Debênture de uma média empresa com remuneração de 60% do DI pelo prazo de 10 anos;

    II - Faz um aporte para participação de uma empresa pelo valor de R$ 30.000,00 e vende, um mês depois, pelo valor de R$ 200.000,00.

    Com base nas informações acima, podemos concluir que a operação suspeita de lavagem de dinheiro é:

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  • Questão #4467

    Qual é o índice de inflação utilizado pelo governo para a definição da meta de inflação?

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  • Questão #3885

    Podemos classificar como indicadores do nível geral de preços:

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  • Questão #3511 A Fixação de diretrizes das políticas monetária, creditícia e cambial do País, são atribuições do:

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  • Questão #4198

    A CVM - Comissão de Valores Mobiliários

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  • Questão #3241

    Órgão Máximo do Sistema Financeiro Nacional:

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  • Questão #3613 As sociedades de credito, financiamento e investimentos (conhecidas como financeiras) - tem a função de finan­ciar:

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  • Questão #3401 A captação de depósitos a vista é um serviço exclusivo dos:

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  • Questão #4637

    É exemplo de investidor qualificado:

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  • Questão #4327

    Um fundo de investimento que possui retorno constante terá uma volatilidade:

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  • Questão #4656

    Quanto maior for a duration de um título:

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  • Questão #3666

    Em um título do tipo "zero cupom" o valor da duration será:

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  • Questão #3611

    Um fundo de investimento em ações, amplamente diversificado, poderá eliminar o risco

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  • Questão #4156

    Qual dessas empresas pagará a menor taxa de juros aos investidores quando emite uma debênture?

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  • Questão #3933

    Bônus de subscrição é:

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  • Questão #4090

    Os ADR’s representam:

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  • Questão #4548

    No mercado secundário:

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  • Questão #4511

    Quando o investidor opera no mercado de renda variável com operações do tipo day-trade e obtém lucro o imposto de renda sobre esta aplicação:

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  • Questão #4048

    Quanto ao BDR podemos dizer que:

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  • Questão #3367

    Para que atuem nas bolsas internacionais, as empresas brasileiras precisam do auxílio de pelo menos duas instituições financeiras. Essas instituições funcionam como

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  • Questão #3186

    Os American Depositary Receipts (ADRs)

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  • Questão #3183

    Os dividendos são:

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  • Questão #3874

    Quanto aos dividendos podemos dizer que:

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  • Questão #3195

    Sobre os ganhos líquidos auferidos em operações no mercado à vista de ações negociadas em bolsas de valores:

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  • Questão #4409

    Uma das diferenças entre o Nível 1 (N1) e o Nível 2 (N2) da Governança Corporativa da B3 é que:

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  • Questão #4287

    As ADR são títulos:

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  • Questão #3408

    Um investidor pessoa física comprou ações da TopInvest Educação por R$ 100.000,00 e vendeu estas ações no mesmo dia por R$ 110.000,00. A corretora que intermediou a operação cobra R$ 7,00 de corretagem os os emolumentos da B3 estão em 0,031908%. O valor do IR retido na fonte e o recolhido pelo investidor via DARF será, respectivamente:

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  • Questão #4280

    Veja as operações de Kleber Stumpf nos meses de fevereiro e março:
    - 11/02 - Compra 1000 ações TopInvest - R$ 30.000;
    - 11/02 - Vende 500 ações da TopInvest - R$ 12.000; 
    - 20/03 - Vende 500 ações da TopInvest - R$ 20.000;
    Não houve despesas na operação. O IR de fonte retido em 11/02 foi:

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  • Questão #3889

    Quanto maior a participação da ação no Ibovespa:

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  • Questão #4499

    Assinale a alternativa incorreta em relação aos investidores em ADR da empresa TopInvest Educação e os investidores em ações da empresa TopInvest no Brasil:

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  • Questão #3990

    A TopInvest tem 1.000 ações a R$ 4 cada. A empresa decidiu realizar uma bonificação em ações, que representavam R$ 2.000,00. Um acionista possui 40% do capital societário. Depois deste aumento, este acionista terá:

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  • Questão #3860

    Os Underwriters em geral são:

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  • Questão #4130

    São direitos dos acionistas:
    I. Participar dos Lucros auferidos pela empresa;
    II. Fiscalizar a gestão dos negócios sociais;
    III. Administrar a companhia;
    IV. Preferência na subscrição de novas ações, em caso de aumento de capital.
    É correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #3463

    Um investidor investiu R$ 63.000,00 em um fundo de investimento de Renda Fixa de Curto Prazo. Na data da aplicação o valor da cota para converção era de R$ 18,00. Após 5 meses, no último dia útil de Novembro, houve uma antecipação de Imposto de Renda. Sabendo que nesta data o valor da cota era de R$ 20,00 cada, quantas cotas o investidor ficou após a dedução do IR:

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  • Questão #4557

    Com relação aos FICs (Fundos de Investimento em Cotas):

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  • Questão #3633

    O Kléber da TopInvest deseja aplicar em um fundo de prazo longo aceita correr riscos. Além disso não quer pagar I.R semestral (come-cotas). Qual fundo indicaria:

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  • Questão #3252

    A escolha dos ativos que devem compor a carteira de um Fundo de Investimento, de acordo com sua política de investimento, compete ao:

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