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  • Questão #12943

    O credenciamento do Agente Autônomo de Investimentos é concedido pela entidade credenciadora logo após ele ____________. Já o credenciamento de Sociedade de Agentes Autônomos é feito pela ___________ e essa sociedade pode ter apenas sócios ________.

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  • Questão #4690

    Para o credenciamento de pessoa jurídicas como agente autônomo de investimentos, entidade credenciadora deve exigir que estas sociedades sejam regidas sob o regime de sociedade:

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  • Questão #13036

    Conforme o Artigo 2º da instrução CVM nº 497, quais são as condições para que uma Sociedade de Agentes Autônomos seja credenciada?

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  • Questão #9862

    Uma sociedade de AAI é formada por Kléber, Patrícia e Larissa. A Distribuidora TopInvest tem duas vagas, uma para agente autônomo (pessoa física) e outra para analista. Para trabalharem nesta distribuidora, cada um dos AAI tomou as seguintes decisões: Kléber: formalizou sua saída da sociedade, não pediu o cancelamento do seu credenciamento à Entidade Credenciadora e pleiteou a vaga de AAI. Patrícia: formalizou sua saída da sociedade, se manteve AAI como pessoa natural, pediu o cancelamento do seu credenciamento à ANCORD e pleiteou a vaga de analista. Larissa: não formalizou sua saída da sociedade, pediu o cancelamento do seu credenciamento à CVM, pleiteou a vaga de analista. Estará(ão) apto(s) a preencher as vagas:

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  • Questão #9858

    A atividade de prestação de informações pelo AAI deve estar sujeita às mesmas regras estabelecidas para os demais profissionais que atuam na instituição integrante do sistema de distribuição pela qual:

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  • Questão #9864

    Considere as afirmativas:
    I) Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários
    II) Negociar valores mobiliários, por conta própria, direta ou indiretamente, através da instituição integrante do sistema de valores mobiliários com a qual mantenha contrato
    III) agir como preposto e representante de instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado. Relacione cada assertiva a uma das atribuições do aai:

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  • Questão #4727

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • Questão #4608

    A entidade credenciadora suspenderá ou cancelará o credenciamento do Agente Autônomo de Investimento sempre que autorizado pelo (a): 

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  • Questão #3163

    Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:

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  • Questão #9865

    Celebrar contrato com instituição diferente daquela com a qual o AAI, da sua firma individual ou a sociedade da que faz parte já mantiver contrato, é uma das vedações do AII. Porém, para a atividade de ________________________, é ressalva a possibilidade de celebrar contrato com mais de uma instituição, conforme estabelecido na Instrução CVM no 497/2011.

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  • Questão #13042

    De acordo com as afirmativas abaixo, marque a alternativa correta a respeito do cancelamento do credenciamento do AAI:

    I - pedido formulado pelo próprio agente autônomo de investimento;
    II - identificação de vícios ou falhas no processo de credenciamento;
    III - perda de qualquer das condições necessárias para o credenciamento;
    IV - aplicação de penalidade de suspensão ou de cancelamento
    V- aplicação, pela CVM, das penalidades previstas no art. 11, incisos III a VIII, da Lei nº 6.385, de 1976.

     

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  • Questão #9859

    Para o credenciamento de pessoas jurídicas, que pretendam exercer as atividades de AAI, a entidade credenciadora deve exigir que essas sejam constituídas, de acordo com a legislação em vigor, como sociedades:

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  • Questão #9830

    Um dos efeitos da condenação por crime de Lavagem de Dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime, em favor:

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  • Questão #4419

    Um cliente com renda mensal declarada de R$ 1.000,00 recebe em sua conta corrente um depósito (transferência eletrônica) de R$ 50.000,00. Neste caso, a instituição financeira deverá:

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  • Questão #9870

    Com relação a ICVM 539/13, que trata da adequação ao perfil do cliente, considere as afirmativas abaixo:

    I – Os AAI devem verificar se os produtos, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente e para essa verificação, analisar as finalidades do investimento;

    II – Os AAI devem verificar se a situação financeira do cliente é compatível com o produto, serviço ou operação e para essa verificação, analisar a formação acadêmica e a experiência profissional do cliente;

    III – Os AAI devem verificar se o cliente possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação e para essa verificação, analisar o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente;

    Escolha a opção certa:

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  • Questão #10505

    De acordo com a Lei 9613/98, Lavagem de Dinheiro, incorre na mesma pena prevista para crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores a pessoa que, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal:

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  • Questão #4772

    O controle e a gestão de toda a dívida pública federal, interna ou externa, é responsabilidade do

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  • Questão #4025

    Em um cenário onde existe uma desvalorização da moeda local, a consequência natural esperada para as importações, exportações e o turismo estrangeiro para o exterior, respectivamente, é de:

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  • Questão #3241

    Órgão Máximo do Sistema Financeiro Nacional:

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  • Questão #4015

    Sobre o Sistema Financeiro Nacional, pode-se afirmar que: 

    I. A CVM regula o mercado de balcão e os administradores independentes; 

    II. A PREVIC concede registros à previdência complementar fechada; 

    III. Os derivativos são fiscalizados pelo Banco Central.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #3156

    Cabe privativamente ao Banco Central:

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  • Questão #4551

    Qual das instituições abaixo estão autorizadas pelo Banco Central a captar recursos através de depósito à vista:

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  • Questão #3529 As Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários estão autorizadas a executar os serviços abaixo, com exceção de:

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  • Questão #3643

    Previamente ao início de suas operações no Brasil, os investidores não residentes devem:

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  • Questão #3169

    Três opções de investimentos A, B e C apresentam mesma duration. O investidor escolhe a opção B. Sabendo que os três investimentos apresentam o mesmo retorno, podemos afirmar que:

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  • Questão #3666

    Em um título do tipo "zero cupom" o valor da duration será:

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  • Questão #3676

    Uma NTN-B e uma NTN-F têm exatamente a mesma duration. Podemos dizer que o título de maior risco de mercado é:

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  • Questão #4471

    No mercado de ações, o risco sistemático:

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  • Questão #3687

    O acionista exerce seu direito de fiscalização:

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  • Questão #3990

    A TopInvest tem 1.000 ações a R$ 4 cada. A empresa decidiu realizar uma bonificação em ações, que representavam R$ 2.000,00. Um acionista possui 40% do capital societário. Depois deste aumento, este acionista terá:

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  • Questão #4152

    O órgão responsável pela emissão de títulos públicos federais é o(a)

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  • Questão #3557

    Uma empresa fez uma oferta pública de debêntures. Essa oferta será feita por

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  • Questão #12653

    Os investidores tomadores de ativos junto ao Serviço de Empréstimo de Ativos da Câmara – BTC podem utilizar esses ativos para:

    I. Vendê-los no mercado à vista.
    II. Utilizá-los como cobertura no lançamento de opções de compra.
    III. Retirá-los do Serviço de Depositária da Câmara.
    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3183

    Os dividendos são:

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  • Questão #7919

    Seu cliente possui ações de uma empresa listada em bolsa de valores. O mesmo recebe juros sobre capital próprio semestralmente. Com relação à tributação desse valor recebido:

     

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  • Questão #4409

    Uma das diferenças entre o Nível 1 (N1) e o Nível 2 (N2) da Governança Corporativa da B3 é que:

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  • Questão #7910

    Kleber fez uma aplicação em um CDB (título de renda fixa). Assinale a alternativa correta quanto à responsabilidade pelo recolhimento do imposto e o momento de recolher:

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  • Questão #9902

    É possível compensar ganhos auferidos em operações realizadas no mercado futuro na B3 com perdas incorridas em:

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  • Questão #3803

    Sobre ADRs pode-se afirmar que:

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  • Questão #10413

    O índice de preços referente a uma carteira teórica composta pelas 100 ações de maior negociação na Bovespa é o:

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  • Questão #4499

    Assinale a alternativa incorreta em relação aos investidores em ADR da empresa TopInvest Educação e os investidores em ações da empresa TopInvest no Brasil:

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  • Questão #3367

    Para que atuem nas bolsas internacionais, as empresas brasileiras precisam do auxílio de pelo menos duas instituições financeiras. Essas instituições funcionam como

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  • Questão #9891

    As operações com ações realizadas no mercado a termo na B3 (BMF&Bovespa) podem ter vencimentos com os seguintes prazos

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  • Questão #7792

    Dentre as possíveis garantias para uma debênture, qual modalidade tende a ter uma menor taxa de emissão?

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  • Questão #4280

    Veja as operações de Kleber Stumpf nos meses de fevereiro e março:
    - 11/02 - Compra 1000 ações TopInvest - R$ 30.000;
    - 11/02 - Vende 500 ações da TopInvest - R$ 12.000; 
    - 20/03 - Vende 500 ações da TopInvest - R$ 20.000;
    Não houve despesas na operação. O IR de fonte retido em 11/02 foi:

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  • Questão #12971

    Considerando os tipos de colocação no processo de underwriting, selecione a alternativa correta:

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  • Questão #4665

    Os BDR’s – Brazilian Depositary Receipts – representam ações:

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  • Questão #9852

    O administrador do fundo é responsável por calcular e divulgar o valor da cota e do patrimônio líquido do fundo aberto:

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  • Questão #3521

    Os fundos de investimento classificados como Cambial, Renda Fixa e Ações de acordo com a CVM:

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  • Questão #3214

    A alíquota de IOF para aplicações em Fundos de Investimento será igual a zero quando o prazo de aplicação for superior a:

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  • Questão #12905

    O que caracteriza de um fundo passivo:

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  • Questão #4212

    Em relação aos FIDCS, podemos afirmar que:

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  • Questão #3779

    Sobre a tributação de Fundos Imobiliários, é correto afirmar que:

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  • Questão #10437

    Na Securitização de recebíveis, o risco de crédito dos recebíveis e o risco de credito da empresa originaria são: 

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  • Questão #4353

    Em relação a Clubes de investimentos é correto afirmar que:

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  • Questão #10529

    Segundo a ICVM 494/11 (que disciplina os Clubes de Investimento), pode ser administrador

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  • Questão #7749

    Seu cliente quer se aposentar em 6 anos e precisa de uma reserva financeira de R$ 1.100.000,00. A taxa de juros nominal anual é de 12% e a inflação projetada é de 3,70%. Sabendo que o mesmo fará o primeiro depósito hoje, qual o valor anual que o mesmo deve depositar?

     

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  • Questão #10106

    Qual a taxa proporcional em seis meses de uma taxa igual a 16% para oito meses?

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  • Questão #7745

    Uma aplicação pelo prazo de 18 dias úteis rendeu 0,90%. Qual é a taxa anual equivalente para essa operação?

     

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  • Questão #10075

    Considere uma taxa nominal igual a 24% ao ano com capitalização mensal. Neste caso, a taxa efetiva ao mês é:

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  • Questão #12647

    O Decreto n° 9.292 de 23 de fevereiro de 2018 que estabelece as características dos Títulos de Dívida Pública Mobiliária Federal Interna, no art. 2°, define a LFT, que terá valor nominal:

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  • Questão #10420

    A deliberação sobre emissão de debentures é de competência privativa da(o)_____ e o emissor fara no(a)_____ os direitos conferidos pelas debentures, suas garantias e demais clausulas ou condições

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  • Questão #4050

    Os Certificados de depósitos bancários - CDBs são

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  • Questão #4602

    Um cliente tem R$ 1.000.000,00 investidos nos seguintes títulos: 

    • LTN: R$ 400.000,00;
    • NTN-B: R$ 400.000,00;
    • LFT: R$ 200.000,00. 

    Ele leu que a inflação vai cair e o governo vai abaixar os juros, para maximizar seus ganhos ele deve:

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  • Questão #13005

    Sobre as LFTs (Letras Financeiras do Tesouro) considere as seguintes afirmações:
    I. Também são chamadas de Tesouro SELIC
    II. São títulos pós-fixados de baixo risco, indexados a taxa SELIC
    III. Quando negociados com ágio apresentam, no mercado, taxa de negociação negativa

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  • Questão #3710

    Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de IR retido na fonte, recomenda-se aplicação em:

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  • Questão #3648

    Seu cliente solicita uma recomendação de produto de investimento que possa garantir o ganho real, nesse caso, você recomenda:

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  • Questão #3410

    O gráfico abaixo representa:

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  • Questão #9835

    A liquidação de contrato de câmbio ocorre quando da entrega de ambas as moedas, nacional e estrangeira, objetivo da contratação ou de títulos que as representem.As operações de câmbio contratadas para liquidação pronta devem ser liquidadas em até dois dias úteis da data da contratação, excluídos os:

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  • Questão #3669

    Quando um investidor efetua o tipo de operação em que o mesmo vende o ativo em Bolsa mesmo não os possuindo ainda. Porém, o mesmo irá adquirir o ativo objeto antes do dia marcado para entrega. Trata-se da operação conhecida no mercado como:

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  • Questão #10626

    Comparando as alternativas de hedge ou de especulação utilizando mercado a termo, a futuro ou de opções é correto afirmar:  

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  • Questão #9913

    Quando não houver encerramento de posição ou exercício, o valor do prêmio, no caso do lançador da opção, será considerado para fins de imposto de renda:

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  • Questão #3208

    Escolha uma característica que diferencia o mercado de opções dos demais segmentos do mercado de derivativos:

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  • Questão #4554

    Todos os fatores que afetam o prêmio de uma call são:

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  • Questão #3513

    Um investidor está interessado na compra de uma ação, que está sendo negociada a R$ 7,00, mas não tem o dinheiro suficiente. Como ele está absolutamente convencido de que a ação vai subir muito até o próximo exercício de opções, decide comprar calls. Existe à sua disposição dois preços de exercício: R$ 10,00 e R$ 12,00. Para aproveitar ao máximo o seu palpite, este investidor deveria:

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  • Questão #9938

    O valor da perda sofrida por uma empresa em operações de hedge no mercado futuro de dólar da B3 poderá ser compensado:

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  • Questão #9957

    Calcule o quanto é devido de imposto de renda que o investidor Gabriel terá de pagar com base nas informações abaixo expostas:

    • Ganho no mercado futuro de DI (BM&F) R$25.689,40;
    • Ganho no mercado futuro de taxa de câmbio (BM&F) R$51.636,00;
    • Perda no mercado futuro de Ibovespa (BM&F) R$14.233,80;
    • Ganho no mercado de ações (Bovespa) R$70.304,11;
    • Perda com opções sobre mercado futuro de boi (BM&F) R$1.790,00

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  • Questão #12660

    Uma opção de compra tem prêmio de R$ 3,50 e preço de exercício de R$ 37,00. O ativo-objeto é negociado no mercado à vista a R$ 39,50. A opção:

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  • Questão #5866

    Uma operação com ações para compra em margem numa corretora consiste em:

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