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  • Questão #4742

    De acordo com a Instrução CVM 497, a atividade de agente autônomo de investimento somente pode ser exercida por pessoa natural que:

    I. mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para a prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    II. seja sócio de pessoa jurídica, constituída de acordo com o artigo segundo da instrução CVM 497, que mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    III. mantenha contrato com a CVM, de acordo com a instrução 497 da CVM.

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  • Questão #4752

    Não é requisito para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos

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  • Questão #4230

    Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/201 da CVM:

    I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigente na instrução CVM 497;
    II. A obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos; e
    III. A inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497. Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4035

    São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

    I. Prospecção e Captação de Clientes;
    lI. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;
    III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo;

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3238

    Com relação à utilização de logotipos do AAI:

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  • Questão #3382

    Com relação à taxa de fiscalização paga à CVM:

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  • Questão #4695

    A remuneração do AAI depende de

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  • Questão #3842

    A AAI pessoa jurídica deve ser constituída como sociedade

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  • Questão #4726

    Qual é a forma de remuneração do Agente Autônomo de Investimentos?

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  • Questão #4724

    O registro para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos é concedido:

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  • Questão #4755

    Entre as práticas mencionadas abaixo, podemos afirmar que são práticas vedadas ao agente autônomo de investimento, exceto:

    I. Usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

    II. Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto;

    III. Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;

    IV. A Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.

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  • Questão #4727

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • Questão #4657

    Sobre o Fundo de Investimento Imobiliário - FII:
     I. É constituído na forma de condomínio fechado e pode ter prazo de duração indeterminado;
     II. Pode ser objeto de oferta para investidores de varejo ou qualificados;
     III. Pode adquirir a participação em empreendimentos imobiliários, por meio de letra hipotecária - LH, Letra de crédito imobiliário - LCI e certificados de recebíveis imobiliários - CRI.

    Está(ão) correta (s):

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  • Questão #4030

    Uma empresa que trabalha com base no lucro real, comprou cotas de Fundo Imobiliário em fevereiro de 2017. Em agosto de 2018 recebeu rendimentos que foram tributados em imposto de renda na fonte de:

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  • Questão #3578

    Em uma securitização de recebíveis, o fluxo financeiro dos diretos de crédito é pago para:

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  • Questão #4243

    O percentual mínimo patrimônio líquido que os clubes de investimentos deverão investir em: Ações; bônus de subscrição; debêntures conversíveis em ações de emissão de companhias abertas; recibos de subscrição; cotas de fundos de índices de ações negociados em mercado organizado; e certificados de depósitos de ações é de:

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  • Questão #3816

    Instrumento legal que permite a reunião de um grupo de investidores para investimento em ações:

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  • Questão #3695

    Em um investimento, será maior o valor presente se:

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  • Questão #4422

    Um cliente investiu R$ 10.000,00 em um CDB pré, a uma taxa de 12,32% ao ano. O prazo dessa aplicação é de 1080 dias. Determine o valor bruto e o valor líquido do resgate.

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  • Questão #4617

    Um determinado CDB rende Taxa DI + spread de 0,65% ao ano. Considerando uma aplicação de 10.000, por um período de 270 dias úteis e a taxa DI de 6% a.a, qual será o valor do resgate líquido

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  • Questão #3384

    Um fluxo de pagamentos possui 3 recebimentos para os próximos meses (todos no final do mês): R$ 300,00 / R$ 450,00 / R$ 560,00. Utilizando-se uma taxa de desconto de 2% ao mês, qual o VPL desse fluxo:

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  • Questão #3291

    Em relação a um título público que produza rendimentos periodicos, pode se afirmar que tais rendimentos serão submetidos à incidência de IR na fonte:

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  • Questão #4328

    Um investidor pessoa física teve R$ 10.000 de rendimento na sua aplicação em Letra de crédito imobiliário. Com base nessa informação, pode-se dizer que:

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  • Questão #3359

    Título público federal com remuneração prefixada:

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  • Questão #3199

    Nos investimentos realizados por meio do Tesouro Direto, o recolhimento do imposto de renda é de responsabilidade do:

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  • Questão #3710

    Na composição de uma carteira diversificada de renda fixa para um investidor pessoa física, que exige parte do rendimento com isenção de IR retido na fonte, recomenda-se aplicação em:

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  • Questão #4107

    A remuneração de uma LFT é:

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  • Questão #4638

    Na aquisição de debêntures remuneradas a 105% do DI com pagamento semestral de rendimentos:

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  • Questão #4566

    Um exportador faz uma operação de hedge com SWAP. Qual será a posição assumida por esse exportador:

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  • Questão #3612

    Uma empresa exportadora irá receber US$1.000.000,00 daqui a três meses. O tesoureiro desta empresa, com o objetivo de se proteger do risco cambial, deverá:

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  • Questão #3749

    Um investidor com uma posição ativa em dólar que deseja se hedgear nessa posição deverá:

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  • Questão #3898

    Um lançador de uma opção de venda caso seja exercido terá a obrigação de:

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  • Questão #4469

    Se uma empresa faz um Swap em que o ativo é a variação do CDI (100%) e o passivo é 26% ao ano, com o objetivo de posicionamento, ela está esperando que:

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  • Questão #4652

    Os modelos básicos de precificação de contratos futuros supõem que em seu vencimento:

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  • Questão #4284

    Em uma operação de Mercado a Termo:

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  • Questão #3208

    Escolha uma característica que diferencia o mercado de opções dos demais segmentos do mercado de derivativos:

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  • Questão #3628

    Um investidor, que possui ampla e diversificada carteira de ações ordinárias, mas está receoso quanto a uma possível queda no mercado acionário, poderia, para se proteger:

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  • Questão #4197

    Dizemos que uma opção está "At the Money - ATM" quando:

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  • Questão #3642

    No mercado a termo de ações da B3, as garantias:

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  • Questão #4310

    O preço de exercício é:

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  • Questão #4348

    A respeito dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o autor da infração está sujeito a pena de:

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  • Questão #4565

    Em caso de suspeita de crime de lavagem de dinheiro, o funcionário deverá:

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  • Questão #3157

    É correto falar sobre a lavagem de dinheiro:

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  • Questão #4460

    No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:

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  • Questão #3320

    O custo primário do dinheiro na economia é:

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  • Questão #4023

    A composição do IGP-M é:

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  • Questão #3304

    Entende-se por investidor não-residente:

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  • Questão #3656

    Podemos afirmar que são objetivos do Banco Central do Brasil:

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  • Questão #4379

    A definição do SPB é:

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  • Questão #4061 Dos objetivos abaixo, o que não se refere a um objetivo de uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM)?

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  • Questão #3805 Os bancos múltiplos podem realizar operações financeiras especificas segundo o tipo de carteira que possuem, essas instituições, entretanto devem possuir no mínimo duas carteiras sendo obri­ gatoriamente, uma delas:

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  • Questão #3178

    São considerados investidores não residentes os seguintes agentes econômicos que possuam residência, sede ou domicílio no exterior: 

    I. Pessoa física; 

    II. Pessoa jurídica; 

    III. Fundos e outras entidades de investimentos coletivos.

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  • Questão #4656

    Quanto maior for a duration de um título:

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  • Questão #3611

    Um fundo de investimento em ações, amplamente diversificado, poderá eliminar o risco

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  • Questão #3378

    São riscos potenciais de uma carteira de ações:

    I - Risco de mercado;
    II - Risco de liquidez;
    III - Risco de crédito;

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  • Questão #4764

    Dois investimentos estão disponíveis para aplicação conforme abaixo:

    Título: A Rating: AAA;

    Título: B Rating: BBB.

    O título A em relação ao título B:

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  • Questão #4632

    A principal caracteristica da ação ordinária no Brasil é:

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  • Questão #4112

    Sob a ótica do investidor, as ações são:

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  • Questão #3966

    Numa operação de underwriting tipo residual:

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  • Questão #4550

    Em relação ao imposto de renda, os dividendos são:

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  • Questão #4191

    Sobre as ADRs pode-se afirmar que:

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  • Questão #3727

    O IGC (Índice de Governança Corporativa) é composto por ações listadas na bolsa de valores nos segmentos:

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  • Questão #3472

    A operação "day-trade"

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  • Questão #4505

    São mercado derivativos do mercado de ações negociados na B3:

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  • Questão #3751

    É correto afirmar a respeito do BDR da empresa TopInvest Educação Inc:

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  • Questão #3708

    Patrícia comprou 500 ações da TopInvest Holding Educacional em 15/02/2019 a R$ 30,00/ação e vendeu 250 ações da empresa no mesmo dia, a R$ 32,00/ação, auferindo um lucro de R$ 500,00. Não houve despesas na operação. A incidência de tributação sobre esta operação será de:

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  • Questão #3597

    Numa operação de underwriting de melhor esforço:

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  • Questão #3657

    Um investidor, pessoa jurídica, compra 100.000 ações a R$ 10,00 e vende, no dia seguinte, essas mesmas 100.000 ações a R$ 11,00, tendo gasto R$ 0,20 por ação para realizar essas operações. O imposto de renda devido, a ser apurado no fim do mês pelo investidor, é de:

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  • Questão #4090

    Os ADR’s representam:

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  • Questão #3207

    Um investidor comprou ações da empresa TopInvest Holding Educacional por R$ 100.000,00 e vendeu estas ações no mesmo dia por R$ 110.000,00. A corretora que intermediou a operação cobra R$ 7,00 de corretagem os os emolumentos da B3 estão em 0,031908%. A corretora que intermediou essa operação será responsável por recolher o IR (dedo duro), no valor de: 

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  • Questão #3499

    Um investidor comprou R$ 50.000,00 em ações da empresa X e ao vendê-las, obteve um ganho de R$ 5.000,00. O IR desta aplicação deverá ser pago:

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  • Questão #3907

    A importância do mercado secundário:

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  • Questão #4665

    Os BDR’s – Brazilian Depositary Receipts – representam ações:

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  • Questão #3339

    Em um underwriting firme:

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  • Questão #3860

    Os Underwriters em geral são:

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  • Questão #3300

    A expressão “uma ação, 1 voto” está relacionado a:

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  • Questão #3463

    Um investidor investiu R$ 63.000,00 em um fundo de investimento de Renda Fixa de Curto Prazo. Na data da aplicação o valor da cota para converção era de R$ 18,00. Após 5 meses, no último dia útil de Novembro, houve uma antecipação de Imposto de Renda. Sabendo que nesta data o valor da cota era de R$ 20,00 cada, quantas cotas o investidor ficou após a dedução do IR:

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  • Questão #3467

    No caso de liquidação de um fundo de investimento, a carteira de ativos é:

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  • Questão #3763

    Para que o cliente possa aplicar em um fundo que contenha ações, bônus ou recibos de subscrição e cer­tificados de deposito de ações, cotas de Fundos de Ações e cotas dos fundos de índice de ações negociadas, e em Brazilian Depositary Receipts classificados como nível II e III. Esse percentual mínimo deverá ser de:

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  • Questão #3293

    A cobrança da taxa de administração afeta o:

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