A respeito de ASG, marque a alternativa que contém a resposta correta:

• Privacidade e segurança dos dados fazem parte da esfera de governança corporativa;
• Envolve três esferas ambiental, social e governança corporativa;
• Dentre as esferas ASG a mais importe é governança corporativa, uma vez que a esfera ambiental se limita ao desmatamento apenas;
• Trata-se de um conjunto de dados que podem se manifestar em nível não sistêmico;

A respeito de aspectos sociais ASG, marque a alternativa incorreta:

• Normas trabalhistas;
• Políticas e relação de trabalho;
• Relações comunitárias;
• Combate a corrupção e suborno;

São requisitos para fundos IS:

I - Compromisso com a sustentabilidade

II - Ações continuadas;

III - Rentabilidade acima do mercado;

IV - Transparência;

É correto o que se afirma em:

• I,II,III e IV;
• I,II e IV;
• I,II e III;
• I e II;

A respeito do ISE, assinale a alternativa correta:

• O objetivo é ser o indicador do desempenho médio das cotações dos ativos de empresas selecionadas pelo seu reconhecido comprometimento com a sustentabilidade empresarial;
• O objetivo é ser o indicador do desempenho médio das cotações dos ativos de maior negociabilidade e representatividade do setor de energia elétrica;
• O objetivo é ser o indicador do desempenho médio das cotações dos ativos de maior negociabilidade e representatividade dos setores da atividade industrial compreendidos por materiais básicos, bens industriais, consumo cíclico, consumo não cíclico, tecnologia da informação e saúde;
• O objetivo é ser o indicador do desempenho médio das cotações dos fundos imobiliários negociados nos mercados de bolsa e de balcão organizado da B3;

A respeito de fundos IS

I - Assegurar consistência entre o nome do fundo, seu objetivo e sua estratégia de investimento, ainda que o fundo seja atrelado a algum índice;

II - Estabelecer objetivos e procedimentos exclusivamente baseados em dados e avaliações de terceiros;

III - Elaborar relatórios periódicos sobre a performance dos indicadores e o tratamento de limitações;

IV - Dar transparência aos riscos e oportunidades específicas do fundo IS

É correto o que se afirma em:

• I, II e III;
• I, III e IV;
• I e III apenas;
• I, II, III e IV;

A respeito das características dos fundos que consideram questões ASG, assinale a alternativa INCORRETA:

• Metodologia ASG limita-se a filtro negativo sem estabelecimento de indicador ou métrica de desempenho ASG para universo de investimentos;
• Qualificação de equipes para avaliação interna das características ASG dos ativos para além da utilização de dados de terceiros;
• Devem ter as informações claras, completas e atualizadas sobre a metodologia ASG, indicadores e conceitos básicos estão acessíveis no material de marketing;
• Devem adotar políticas de diligência e participação ativa na governança de índice, quando o fundo utiliza essa estratégia ASG;

Recentemente tivemos a promulgação da Lei Complementar nº 179  que promove alterações do BACEN e do Sistema Financeiro Nacional. Um dos principais pontos da redação é trazer autonomia ao Bacen. Com maior autonomia, é necessário maior transparência da instituição que deve ser alcançado por meio de um conjunto de instrumentos, sendo que um deles é que o presidente do Banco Central em arguição pública, no primeiro e no segundo semestres de cada ano deverá apresentar relatório de inflação e relatório de estabilidade financeira, explicando as decisões tomadas no semestre anterior. Este relatório deverá ser apresentado para o:

• Senado Federal;
• Presidente da República;
• Secretaria Especial da Fazenda;
• Ministro da Economia;

O estabelecimento de uma política de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD-FT), de avaliação interna de risco e de regras, procedimentos e controles internos são obrigações das pessoas jurídicas que prestam os seguintes serviços no mercado de valores mobiliários: 

I – Administração de carteiras;
II – Custódia;
III – Auditoria independente;

Está correto o que se afirma em:

• I e III, apenas.
• I, II e III.
• I e II, apenas.
• III, apenas.

Um corretor da bolsa de valores obteve uma informação de uma companhia que todavia não tinha sido divulgada no mercado financeiro. Ele sabe que esta informação irá impactar nos preços das ações desta empresa e recomenda a compra das ações para seus amigos e familiares, mas não compra para ele. Desta forma, podemos afirmar que ele:

• Cometeu o crime Insider Trading.
• Cometeu o crime Front Running.
• Não cometeu nenhum crime, pois ele não adquiriu as ações para ele
• Cometeu o crime Insider Information.

No contexto da gestão de um fundo de investimento, várias partes desempenham funções consultivas e de supervisão. Contudo, qual entidade mantém a autoridade final sobre as operações do fundo, incluindo a tomada de decisão final, apesar da influência de conselhos consultivos ou comitês de investimento?

• O prestador de serviço essencial, que garante a conformidade regulatória e administrativa do fundo.
• Os cotistas, através de suas votações nas assembleias gerais.
• Os membros dos conselhos consultivos e comitês de investimento, responsáveis por assessorar nas decisões estratégicas.
• O gestor do fundo, que executa a estratégia de investimento e as operações diárias.