Um investidor recebeu de seu banco um informativo econômico sobre o risco de aumento da inflação nos próximos meses. Considerando que este investidor possui um investimento pré-fixado que não pode ser desfeito, este investidor, para se proteger deste risco, deveria fazer um swap ficando

• passivo em taxa pós e ativo em IPCA
• ativo em pós e passivo em taxa pré
• passivo em taxa pré e ativo em IPCA
• ativo em taxa pré e passivo em taxa pós

A cota de um fundo é calculada a partir do somatório do valor de:

• Aquisição dos ativos do fundo, menos despesas, mais receitas, dividido pelo número de cotas
• Mercado do ativo do fundo, menos IR provisionado, dividido pelo número de cotas emitidas
• Mercado dos ativos do fundo, mais despesas, menos receitas, dividido pelo total de cotistas do fundo
• Mercado dos ativos do fundo, menos despesas, mais receitas, dividido pelo número de cotas

Um investidor que deseja comprar a ação da empresa TopInvest Educação no futuro pode se proteger contra o aumento preço desta ação se:

• Vender uma opção de venda.
• Comprar uma opção de venda.
• Vender uma opção de compra.
• Comprar uma opção de compra.

Em relação a um título público que produza rendimentos periodicos, pode se afirmar que tais rendimentos serão submetidos à incidência de IR na fonte:

• Somente no último dia útil de cada mês;
• Por ocasião do resgate do valor principal do título;
• Por ocasião do pagamento ou crédito dos rendimentos;
• Somente quando da apresentação da declaração de rendimentos pelo investidor;

A cobrança da taxa de administração afeta o:

• Valor da cota do fundo diariamente
• Valor da cota do fundo no último dia útil de cada mês
• Número de cotas, quando se trata de Fundo de Ações
• Número de cotas, quando se trata de Fundo de Renda Fixa

João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:

• Tráfico de Drogas;
• Conhecimento do cliente;
• Competência;
• Operações Suspeitas;

Sobre as debêntures, é correto dizer:

• é um título de desconto, o que quer dizer que, são títulos com pagamentos únicos ao final do período do título
• é um título de renda fixa com pagamentos periódicos, os chamados cupons
• é um título renda fixa sem pagamentos periódicos, os chamados cupons
• é um título renda fixa que pode ou não oferecer pagamentos periódicos, os chamados cupons

A expressão “uma ação, 1 voto” está relacionado a:

• Ações Preferenciais
• Ações Nominais
• Ações Escriturais
• Ações Ordinárias

Um investidor aplicou em um CDB no dia 1 de Junho e resgatou em 17 de Julho (do mesmo ano). Dessa forma, como será recolhido o IR?

• IR de 22,5% sabre o rendimento somente, recolhido pelo contribuinte via DARF
• IR de 15% sobre o rendimento somente, recolhido na fonte
• IR de 15% sabre o rendimento somente, recolhido pelo contribuinte via DARF
• IR de 22,5% sobre o rendimento somente, recolhido na fonte

Entende-se por investidor não-residente:

• Pessoa Física ou Jurídica que reside no Brasil
• Pessoa Física ou Jurídica que residem/possuam domicílio fora do Brasil ou Fundo de Investimento que for constituído em outro País
• Somente pessoa física que reside fora do Brasil
• Pessoa Física ou Jurídica que reside fora do Brasil