Simulado PQO da Ancord

#27504

A área de supervisão de mercado acompanha o comportamento de um investidor que insere sistematicamente ordens de venda com lotes exorbitantes, incompatíveis com a liquidez média do ativo. Quando os demais participantes reagem e inserem ordens de compra em níveis de preço próximos, o investidor vende os ativos que desejava usando uma ordem menor e imediatamente cancela a oferta massiva. A prática abusiva descrita, que consiste em criar liquidez artificial no livro de ofertas para influenciar o mercado e executar negócios no lado oposto de forma deliberada, caracteriza-se como:

#21776

Uma Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários (DTVM), buscando otimizar sua escalabilidade e resiliência operacional, concluiu a migração de seus sistemas de custódia e liquidação para uma infraestrutura de nuvem pública (cloud) de um provedor internacional. De acordo com a Política de Segurança Cibernética da instituição e os critérios de criticidade, o serviço foi classificado como relevante. Considerando as normas expedidas pelo Banco Central do Brasil sobre o gerenciamento de riscos e a contratação de serviços de processamento e armazenamento de dados em nuvem, a instituição deve comunicar a existência do referido contrato ao órgão regulador em até:

#21771

Uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários (CTVM) faz parte de um conglomerado prudencial liderado por um Banco Comercial de grande porte. Em busca de sinergia de custos e padronização tecnológica, o Comitê de Riscos da holding (empresa mãe) estabelece que todas as controladas devem seguir as mesmas diretrizes de segurança digital, armazenamento de dados e resposta a incidentes. O Diretor de Compliance da Corretora, embora concorde com o conteúdo técnico, ressalta que a simples adesão automática ao manual do Banco não é suficiente para cumprir os requisitos de supervisão do órgão regulador. Com base na Resolução CMN nº 4.893/2021, no que se refere à estrutura de governança cibernética para instituições que integram um conglomerado financeiro, a adoção de uma política única para todo o grupo é:  

#27509

Um participante, autorizado a funcionar pelo Banco Central, conclui que necessita de maior escalabilidade tecnológica e decide contratar serviços relevantes de processamento de dados e computação em nuvem com infraestrutura instalada no exterior. Segundo a Resolução CMN que rege a segurança cibernética, a contratação de serviços relevantes de computação em nuvem prestados no exterior exige, entre outros fatores, que o participante se certifique da existência de:

#27505

Durante o monitoramento contínuo das plataformas de negociação, um participante observa que um cliente insere camadas de pequenas ofertas de compra em níveis sucessivos de preço de um mesmo ativo. Esse comportamento induz outros investidores a superarem essa barreira, subindo o preço. Em seguida, o cliente executa uma ordem de venda agressora e imediatamente cancela todas as ofertas de compra. A criação dessa liquidez artificial através de camadas sucessivas de ofertas, induzindo negócios no lado oposto para em seguida efetuar o cancelamento do bloco, é classificada como: