Quando os investidores têm o viés de aversão à perda, espera-se que eles:

• Comprem ações que estejam subindo a apresentem ganhos, além de venderem as ações que estejam caindo e apresentem perdas;
• Vendam as ações que estejam subindo e apresentem ganhos, além de manterem as ações que estejam caindo e apresentem perdas;
• Comprem tanto ações que estejam subindo e apresentem ganhos, quanto as que estejam caindo e apresentem perdas;
• Vendam tanto as ações que estejam subindo e apresentem ganhos, quanto as ações que estejam caindo e apresentem perdas;

Na verificação da adequação de produtos e serviços ao perfil do cliente, o profissional deve checar se:

I - o produto, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente;

II. a situação financeira do cliente é compatível com o produto, serviço ou operação;

III. O cenário econômico é condizente com a operação proposta.

É correto o que se afirma apenas em:

• I, II e III
• II e III
• I e III
• I e II

É atribuição do Conselho Monetário Nacional:

• Controlar a moeda e capitais estrangeiros
• Fiscalizar a Bolsa de Valores
• Disciplinar todos os tipos de crédito
• Supervisionar os itens de meio circulante

Dentre as atividades básicas das sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários, inclue-se:

• Intermediar a colocação de ativos no mercado;
• Assegurar o funcionamento da bolsa de valores
• Financiar o investimento produtivo
• Captar recursos via CDB

O Conselho Monetário Nacional, dentro do Sistema Financeiro Nacional possui função:

• operacional
• executora
• normativa
• reguladora

São atribuições da CVM:

• Executar a política cambial
• Fixar os limites mínimos de comissões e emolumentos praticados no mercado
• Autorizar o funcionamento das Instituições Financeiras
• Fiscalizar e inspecionar as companhias abertas

São atribuições do Conselho Monetário Nacional:

• Efetuar, como instrumento da política monetária, as operações de compra e venda de Títulos Públicos Federais
• Disciplinar e fiscalizar privativamente o mercado de futuros, opções e notas comerciais do País
• Exercer a fiscalização das instituições financeiras e aplicar as penalidades previstas
• Fixar as diretrizes e normas da política monetária e cambial do País

Dentre as alternativas abaixo, marque a incorreta a respeito da CVM - Comissão de Valores Mobiliários

• São fiscalizadas pela CVM a emissão e distribuição de valores mobiliários no mercado
• Precisam fiscalizar os títulos públicos federais e demais que sejam emitidos por instituição financeira, excluindo as debêntures
• Fiscalizar e inspecionar as companhias abertas dando prioridade às que não apresentem lucro em balanço ou às que deixem de pagar o dividendo mínimoobrigatório.
• São fiscalizadas pela CVM a negociação e intermediação no mercado de valores mobiliários

O Banco Central - BACEN, dentre outras competências:

• exerce a função de agente fiduciário
• autoriza o funcionamento dos fundos de investimentos
• gerencia as reservas internacionais
• protege os investidores do mercado de capitais

Qual órgão é responsável por definir a meta de inflação:

• Comitê de Política Econômica
• Conselho Monetário Nacional
• Banco Central
• Ministério da Fazenda/Economia