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Questões da certificação ANCORD AAI

Foram encontradas 792 Questões

Questão #9801

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:

I – Efetuar o cadastro do cliente

II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

Está correto o que se afirma em:

  • I e II apenas
  • II e III apenas
  • I e III apenas
  • I, II e III
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Questão #9806

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:

  • à CVM - Comissão de Valores Mobiliários
  • ao COAF - Conselho de Controle de Atividades Financeiras
  • ao Banco central.
  • aos respectivos clientes
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Questão #9807

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

As comunicações decorrentes da constatação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em consideração que:

  • os clientes deverão ser notificados antecipadamente
  • estão dispensadas do caso de pessoas politicamente expostas
  • sendo de boa-fé não acarretarão responsabilidade civil
  • não poderão ser efetivadas com a utilização de meio magnético
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Questão #9809

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

São considerados PPE (Pessoas Politicamente Expostas), EXCETO:

  • Prefeitos
  • Governadores de Estado
  • Deputado Federal
  • Vice-Presidente do Sindicato de Classe
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Questão #9811

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:

  • Da Controladoria Geral da União
  • Da Justiça Federal
  • Da CVM
  • Da Procuradoria Geral da República
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Questão #9813

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

A pena prevista para crime de "Lavagem" ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores é de reclusão por:

  • três a dez anos e multa
  • dez anos e multa.
  • três anos e multa.
  • três a dez anos sem multa.
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Questão #9814

Módulo 1 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição com a qual mantenha contrato:

  • ser remunerado nas bases pactuadas em contrato pelos serviços que prestar.
  • obter, em caso de reclamação contra si, cópia integral das gravações de suas conversas com clientes
  • celebrar contrato com instituição diferente dela.
  • receber informações necessárias ao desempenho de suas atividades.
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Questão #9816

Módulo 1 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

É vedado ao agente autônomo de investimento:

  • Ter vínculo empregatício com uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários
  • Atuar como intermediário entre corretoras e investidores
  • Ser procurador de investidores
  • Ter vínculo empregatício com uma Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários
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Questão #9817

Módulo 1 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento:

  • informar ao investidor sobre as atividades que está autorizado a exercer
  • negociar valores mobiliários, por conta própria, através da instituição com a qual mantenha contrato
  • atuar como preposto da instituição com a qual não tenha contrato
  • tornar sempre claro ao investidor que é preposto da instituição com a qual tenha contrato
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Questão #9818

Módulo 1 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

A suspensão ou cancelamento do contrato de distribuição e mediação do Agente Autônomo de Investimento deve ser comunicado pela entidade credenciadora à CVM no prazo de até:

  • 5 dias úteis
  • 30 dias úteis
  • 15 dias úteis
  • 10 dias úteis
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