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Questões da certificação AAI da Ancord

Foram encontradas 1.265 Questões

Questão #13043

Módulo 01 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

Em caso de aplicação de penalidade de suspensão, ou de cancelamento do AAI:

 

  • Não cabe recurso à CVM, no prazo de 15 dias, com efeito suspensivo.
  • Cabe recurso à CVM, no prazo de 15 dias, com efeito suspensivo.
  • Cabe recurso à CVM, no prazo de 10 dias, com efeito suspensivo.
  • Não cabe recurso à CVM, no prazo de 30 dias, com efeito suspensivo.
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Questão #13044

Módulo 01 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

Em caso de pedido de cancelamento do credenciamento, formulado pelo próprio agente autônomo de investimento:

 

  • Será comunicada à CVM e implica, respectivamente, a suspensão ou o cancelamento automático do registro
  • Não será comunicada à CVM e não implica, respectivamente, a suspensão ou o cancelamento automático do registro
  • Será comunicada à CVM, mas não implica a suspensão ou o cancelamento automático do registro
  • Não há necessidade de comunicação à CVM e implica, respectivamente, a suspensão ou o cancelamento automático do registro
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Questão #13045

Módulo 01 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

Quanto aos materiais distribuídos pelos Agentes Autônomos de Investimento aos clientes, assinale a alternativa correta:

  • todos os materiais devem ser aprovados previamente pela instituição contratante
  • o AAI pode usar logotipos e sinais que façam referência à sua própria marca, sem a necessidade de exibir também o logotipo da corretora que o contratou
  • é obrigatório especificar nos materiais o vínculo entre a instituição contratante e a contratada apenas nos casos em que as contratadas sejam sociedades de Agentes Autônomos de Investimentos com mais de dois sócios
  • nos materiais, não é preciso identificar quem é a instituição contratante, apenas a contratada
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Questão #13046

Módulo 01 – A Atividade do Agente Autônomo de Investimento

Está incorreto a alternativa, sobre materiais de divulgação:

I - estar em consonância com os princípios da probidade, boa fé, cuidado e diligência;
II - não necessita da aprovação pela instituição integrante do sistema de distribuição pela qual o agente autônomo de investimento tenha sido contratado;
III - não precisa fazer referência expressa a tal instituição, como contratante, identificando o agente autônomo como contratado, e apresentar os dados de contato da ouvidoria da instituição;
IV - no caso das pessoas jurídicas constituídas, identificar cada um dos agentes autônomos dela integrantes;

 

  • II, III e IV
  • I, II e III
  • I e III, apenas
  • II e III, apenas
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Questão #13257

Módulo 15 – Mercados Derivativos – Produtos – Modalidades Operacionais – Liquidação

Um agente do mercado financeiro compra no mercado a termo um contrato de índice de ações por 800 pontos, onde cada ponto vale R$1,00. Na liquidação do contrato a pontuação no mercado está em 930. O valor do imposto de renda devido é:

  • R$19,50
  • 2,50
  • Zero
  • R$120,00
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Questão #13456

Módulo 03 – Lei nº 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; 3654/13; Instrução CVM nº 301/99

Em relação as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate a lavagem de dinheiro ou ocultação de bens direitos e valores, de que trata a circular bacen 3978/20, no caso de movimentação de recursos por clientes permanentes, os registros devem ter informações consolidadas que permitam verificar:

  • A compatibilidade entre a movimentação de recursos e a capacidade financeira do cliente
  • Depósito em espécie, saque em espécie, ou saque em espécie com cartão pré pago, de valor igual ou superior a 10k
  • As operações realizadas por uma mesma pessoa física que superem, no mesmo mês calendário, o valor de 100k
  • As operações realizadas por uma mesma pessoa jurídica ou grupo financeiro que superem, no mesmo ano calendário, o valor de 50k.
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Questão #13473

Módulo 08 - O mercado de capitais

As operações de day trade são tributadas com imposto de renda a aliquota de 1% com retenção na fonte e sobre ganhos liquidos mensais auferidos de

  • 15%
  • 10%
  • 17,5%
  • 20%
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Questão #13476

Módulo 15 – Mercados Derivativos – Produtos – Modalidades Operacionais – Liquidação

De todos os segmentos de listagem que tem regras diferenciadas de governança, 2 deles não precisam fazer ipo imediatamente. Assim como para atingir o free float de 25%, as companhias listadas nesses segmentos têm 7 anos de carencia. são eles:

  • Nivel 1 e nivel 2
  • Bovespa mais e bovespa mais nivel 2.
  • Bovespa mais e nivel 2 e nivel 1
  • Novo mercado e bovespa mais
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Questão #13487

Módulo 14 – Mercado Financeiro – Outros produtos não classificados como valores mobiliários – Modalidades Operacionais – Liquidação

Sabendo que a taxa de uma ntn-b sem pagamento de cupom de juros e prazo de um ano é de 5,79% a.A. E que a taxa da ltn é 13,62% a.A. Para o mesmo prazo da operação, podemos dizer que a inflaçao implicita projetada no mercado de titulos publicos é de

  • 7,16%
  • 7,27%
  • 7,40%
  • 7,50%
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Questão #13489

Módulo 1 - Domine a HP12-C

Qual o valor presente de um fluxo de caixa, admitindo uma taxa de juros de 5% ao mês e 60 prestações mensais, iguais e sucessivas de R$ 2.856,75 cada, vencendo a primeira ao final do 1º mês, é:

  • 57.146,85
  • 59.096,34
  • 53.073,21
  • 54.076,25
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