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Questões da certificação Anbima CPA-10

Foram encontradas 1.027 Questões

Questão #13167

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

Sobre a análise de Efetividade, assinale a alternativa incorreta:

  • Deve ser encaminhado até o dia 31 de março do ano seguinte ao da data-base;
  • Constam da Circular 3978/20 as regras para elaboração do relatório.
  • Deve ser elaborada, a cada seis meses, até o último dia útil dos meses de maio e novembro;
  • Deve ser anualmente elaborado com data-base de 31 de dezembro;
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Questão #13168

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

Quais são os órgãos que tem função de participar e fazer ter efetivo e pleno funcionamento para a PLD-FT:

  • UIF, CMN e CVM, além da participação das polícias militar e guardas municipais com auxílio das prefeituras de cada cidade onde há suspeita de crime;
  • Bacen, COAF, Instituições Financeiras, Ministério Público, Federal e Estadual, em conjunto da Polícia Federal;
  • Bacen, COAF, Instituição financeiras e Ministério Público Militar;
  • CMN, COAF, BACEN e Bancos Estaduais com auxílio apenas do GAECO;
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Questão #13169

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

As políticas e procedimentos de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Tráfico visam os seguintes pontos:

  • Não conhecer funcionários e prestadores de serviços que sejam relevantes para a empresa;
  • Buscar conhecer os funcionários da PJ a qual não tenha vínculo algum com o beneficiário final do cliente.
  • Realizar a atualização, obrigatoriamente, de seus clientes ativos dentro do prazo máximo de 12 meses.
  • Monitorar e detectar possíveis atipicidades entre as movimentações e comportamentos de seus clientes, funcionários e prestadores de serviços;
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Questão #13170

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

Dentre as alternativas abaixo, qual contém classes sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro:

  • Seguradoras, Empresas de arrendamento Mercantil e demais integrantes dos órgãos que devem fazer a fiscalização da PLD-FT;
  • Bolsas de Valores, Seguradoras e ex-integrantes do Ministério Público;
  • Mercado de balcão organizado, Bolsas de valores e Entidades Abertas de Previdência complementar;
  • Pessoas físicas que não comprar ou vendem jóias, Bolsas de Valores e Entidades de Previdência complementar.
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Questão #13171

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

A Análise de Efetividade tem como objetivo:

  • Avalia a efetividade do cumprimento dos procedimentos contra vazamento de informações e conflitos de interesse dos colaboradores;
  • Avalia a efetividade do cumprimento das políticas, regras e procedimentos utilizadas na administração de fundos de investimento;
  • Avalia a efetividade do cumprimento das regras e procedimentos dos relatórios de rentabilidade dos fundos de investimento.
  • Avaliar a efetividade do cumprimento das políticas, regras e procedimentos para a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento ao tráfico;
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Questão #13172

Módulo 1 - Sistema Financeiro Nacional e participantes do mercado

A avaliação interna de risco tem como objetivo:
 

  • Ampliar a mensuração de risco de mercado, mediante crises econômicas.
  • Ampliar os conhecimentos dos colaboradores a respeito as oscilações do mercado;
  • Identificar e mensurar riscos de utilização de produtos, serviços e tecnologias para praticar lavagem de dinheiro e financiamento ao tráfico no mercado;
  • Identificar e mensurar riscos de utilização de produtos de investimento que são desenquadrados do perfil de investidor do cliente;
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Questão #13500

Módulo 1 - Planejamento Financeiro

O CDB é um titulo nominativo privado emitido por instituições financeiras bancarias e vendidos ao publico como forma de captação de recursos. Eles são negociados tanto a partir de uma taxa fixa de juros (pré fixados) quanto de uma taxa vinculada a índice econômicos (pos fixados). As instituições que NÃO podem emitir CDB são:

  • os bancos comerciais
  • a Caixa Econômica Federal
  • os banco múltiplos
  • as corretoras de valores
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Questão #13532

Módulo 10 - Outros Fundos

Um fundo de investimento, registrado na CVM, que aplica seus recursos, exclusivamente, em títulos indexados a índices de preços, e com prazo médio da carteira inferior a 60 dias, é um fundo classificado como __________ e deve ter o sufixo ____________

  • Curto Prazo / Ações
  • Multimercado / Simples.
  • Renda Fixa / Curto Prazo.
  • Renda Variável / Cambial.
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Questão #13722

Módulo 05 – Sistema Financeiro Nacional

Caracterizam ações de uma política monetária expansionista:

I. Compra de títulos públicos pelo Banco Central;

II. Redução da Taxa de Redesconto;

III. Aumento da alíquota de compulsório;

IV. Aumento dos salários dos servidores;

Está correto o que se afirma em:

  • Apenas I e III
  • Apenas I e II
  • Apenas II e IV
  • I, II, III e IV
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Questão #13723

Módulo 04 – Economia

Comparando o IPCA ao IGP-M podemos afirmar que:

  • Devido à sua composição, o IGP-M é fortemente influenciado pela evolução dos preços no atacado;
  • Ambos os índices medem a inflação na ponta do consumidor;
  • O IGP-M é utilizado pelo COPOM para acompanhamento da meta de inflação;
  • Devido à sua composição, ambos os índices são fortemente influenciados pela evolução dos preços no varejo;
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