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Questão #13456

Módulo 03 – Lei nº 9.613/98; Circular BACEN 3461/09; 3654/13; Instrução CVM nº 301/99

Em relação as regras sobre os procedimentos a serem adotados na prevenção e combate a lavagem de dinheiro ou ocultação de bens direitos e valores, de que trata a circular bacen 3978/20, no caso de movimentação de recursos por clientes permanentes, os registros devem ter informações consolidadas que permitam verificar:

  • Depósito em espécie, saque em espécie, ou saque em espécie com cartão pré pago, de valor igual ou superior a 10k
  • As operações realizadas por uma mesma pessoa física que superem, no mesmo mês calendário, o valor de 100k
  • A compatibilidade entre a movimentação de recursos e a capacidade financeira do cliente
  • As operações realizadas por uma mesma pessoa jurídica ou grupo financeiro que superem, no mesmo ano calendário, o valor de 50k.
Resolver Questão Comentada