A cota de um fundo é calculada a partir do somatório do valor de:

• Aquisição dos ativos do fundo, menos despesas, mais receitas, dividido pelo número de cotas
• Mercado dos ativos do fundo, mais despesas, menos receitas, dividido pelo total de cotistas do fundo
• Mercado dos ativos do fundo, menos despesas, mais receitas, dividido pelo número de cotas
• Mercado do ativo do fundo, menos IR provisionado, dividido pelo número de cotas emitidas

Um cliente possui a seguinte alocação de ativos em sua carteira.

Neste caso, o fator que mais prejudicará a performance da carteira deste cliente será:

• aumento de inflação
• queda de inflação
• queda da taxa Selic
• aumento da taxa Selic

A responsabilidade pelo recolhimento de IOF em um fundo de investimento é:

• Do Gestor
• Do administrador do fundo
• Do Cotista
• Do Custodiante

A exigência da CVM em limitar os investimentos dos fundos em no máximo 20% do patrimônio líquido em ativos de uma única Instituição Financeira, tem como objetivo reduzir risco dos cotistas do fundo, um dos riscos mitigado com esta exigência é:

• Risco de Liquidez
• Risco de Imagem
• Índice Sharpe da carteira
• Risco Legal

Um investidor que deseja comprar a ação da empresa TopInvest Educação no futuro pode se proteger contra o aumento preço desta ação se:

• Comprar uma opção de venda.
• Vender uma opção de venda.
• Vender uma opção de compra.
• Comprar uma opção de compra.

Em relação a um título público que produza rendimentos periodicos, pode se afirmar que tais rendimentos serão submetidos à incidência de IR na fonte:

• Por ocasião do resgate do valor principal do título;
• Somente no último dia útil de cada mês;
• Somente quando da apresentação da declaração de rendimentos pelo investidor;
• Por ocasião do pagamento ou crédito dos rendimentos;

Mercados secundários com volumes baixos de negociação apresentam:

• Maior risco de liquidez.
• Maior risco de mercado.
• Menor risco de liquidez.
• Menor risco de crédito.

A cobrança da taxa de administração afeta o:

• Número de cotas, quando se trata de Fundo de Renda Fixa
• Número de cotas, quando se trata de Fundo de Ações
• Valor da cota do fundo diariamente
• Valor da cota do fundo no último dia útil de cada mês

João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:

• Conhecimento do cliente;
• Competência;
• Operações Suspeitas;
• Tráfico de Drogas;

O coeficiente Beta de uma carteira é igual a 1. O retorno esperado é:

• Maior que o retorno esperado pelo mercado;
• Igual ao retorno esperado pelo mercado;
• Igual a taxa de juros livre de risco;
• Menor que a taxa de juros livre de risco;