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Questões da certificação CPA - 20 Anbima

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Questão #4324

Módulo 02 - CPA 20 - Compliance Legal, Ética e Análise do Perfil do Investidor

Um profissional de uma instituição financeira toma conhecimento de que a empresa YY irá investir em um promissor empreendimento hoteleiro, fato de conhecimento exclusivo do Conselho de Administração. O referido profissional, por questão ética, não comenta nem divulga a decisão de investimento com colegas e superiores, abstendo-se de emitir considerações sobre possíveis transações envolvendo ações dessa empresa. No referido caso, a CVM, caso tivesse conhecimento de algum vazamento de informação privilegiada por parte dos acionistas controladores, visando a sua utilização em benefício, poderia:

  • Suspender a negociação das ações na Bolsa de Valores desde que obtivesse prévia autorização da empresa YY
  • Nomear inventariante para administrar os bens da companhia até que comprovasse a ocorrência de insider trading
  • Ordenar ao Banco Central a quebra imediata do sigilo bancário dos administradores da companhia e divulgar no mercado os dados obtidos a fim de proteger o público-investidor
  • Abrir inquérito administrativo a fim de verificar a ocorrência de eventual infração disciplinar
Resolver Questão Comentada