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Questão #4184

Módulo 02 - CPA 10 - Ética regulamentação e análise do perfil do investidor

Quando um cliente se recusa a fornecer informações a um profissional para que este verifique a adequação de sua recomendação de produtos ou serviços ao perfil do cliente, o profissional deve:

  • Fazer recomendações para seu cliente por sua conta e risco
  • Recomendar produtos se o cliente assinar uma declaração que isente o profissional do seu dever de verificação de adequação de suas recomendações
  • Se abster de recomendar produtos de investimentos ao cliente
  • Recomendar produtos se o cliente for alertado que a recomendação feita pode não estar de acordo com seu perfil de investimento
Resolver Questão Comentada