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Questão #10506

Módulo 01 - CEA - Sistema Financeiro Nacional e Participantes de Mercado

No caso de clientes estrangeiros permanentes, sendo estas, pessoas expostas politicamente (PEP), as instituições financeiras e as demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem adotar, por força da Circular BACEN 3461/09 (e suas atualizações) pelo menos uma das seguintes providencias:

  • Solicitar declaração expressa do cliente a respeito de sua classificação.
  • Montar uma base de dados comerciais de todos os PEP
  • Não solicitar informações em entidade governamental no exterior.
  • Dar a mesma atenção as operações realizadas com clientes que não sejam PEP.
Resolver Questão Comentada