Quais das instituições abaixo concede o registro ao Assessor de Investimento:

• A ANCORD
• O Ministro da Economia
• O Banco Central
• A CVM

Qual órgão é o responsável pelo credenciamento do Assessor de Investimento:

• CVM
• ANCORD
• Ministério da Fazenda
• BACEN

Considere as afirmativas abaixo:

I –  ter concluído o ensino médio no País ou equivalente no exterior

II – ter sido aprovado em exames de qualificação técnica e ética definidos pela CVM

III – não estar impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial

IV – ter experiência comprovada no mercado financeiro

Quais das afirmativas não são pré-requisitos para a obtenção do credenciamento para exercício da atividade de Assessor de Investimento?

• I apenas
• I e IV
• I, II e III
• IV apenas

Qual aternativa abaixo corresponde a apenas pré-requisitos obrigatórios para a obtenção do credenciamento para exercício da atividade de Assessor de Investimento?

• Aprovação no exame de qualificação técnica e experiência comprovada no mercado financeiro
• Ensino Superior completo, aprovação no exame de qualificação técnica e ter experiência comprovada no mercado financeiro
• ter concluído o ensino médio no País ou equivalente no exterior, ter sido aprovado em exames de qualificação técnica e ética definidos pela CVM
• Ensino Superior completo e experiência comprovada no mercado financeiro

Conforme a resolução CVM Nº 178/23, quais são as condições para que uma Sociedade de Assessores de investimento seja credenciada?

• ter como objeto social exclusivo o exercício da atividade de Assessores de Investimento, ter no mínimo 30% dos sócios pessoas naturais credenciados como Assessores de Investimento
• ter no mínimo 50% dos sócios pessoas naturais credenciados como Assessores de Investimento; ter sede no país
• ter sede no país apenas
• ter sede no país, ter em seu objeto social o exercício da atividade de assessor de investimento e estar regularmente constituído e registrado no CNPJ

Conforme o Artigo 2º da instrução CVM nº 497, quais são as condições para que uma Sociedade de Agentes Autônomos seja credenciada?

• ter como objeto social exclusivo o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento, ter no mínimo 30% dos sócios pessoas naturais credenciados como Agentes Autônomos de Investimento
• ter no mínimo 50% dos sócios pessoas naturais credenciados como Agentes Autônomos de Investimento; ter sede no país
• ter sede no país, ter como objeto social exclusivo o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento e ter como sócios apenas pessoas naturais que sejam Agentes Autônomos de Investimento
• ter apenas sede no país

De acordo com a resolução  CVM nº 178/23, quais são as condições para que uma Sociedade de Assessores de investimentos seja credenciada:

• ter como objeto social exclusivo o exercício da atividade de Assessores de Investimento, ter no mínimo 30% dos sócios pessoas naturais credenciados como Assessores de Investimento
• ter sede no país, ter em seu objeto social o exercício da atividade de Assessor de investimento e estar regularmente constituído e registrado no CNPJ.
• ter no mínimo 50% dos sócios pessoas naturais credenciados como Assessores de Investimento; ter sede no país
• nenhuma das anteriores

Considerando a resolução CVM 178/23, quem responde pelos atos e pela conduta de uma sociedade de Assessores de Investimentos (AI):

• apenas os sócios majoritários
• sócios, administradores e controladores da sociedade.
• apenas a corretora que contratou a sociedade de AI
• todos os funcionários

De quem é a exigência para a adesão do Assessor de Investimentos (AI) ao Código de Conduta que regulamenta a profissão:

• A CVM, conforme a Resolução 178/23
• A sociedade de AI
• A instituição contratante
• A Ancord

Considere as afirmativas abaixo como verdadeiras (V) ou falsas (F):

I –Uma Pessoa Jurídica constituída para prestar serviços de AI é obrigada a incluir em sua Denominação e em seu Nome Fantasia a expressão “Assessor de Investimento” ou a sigla "AI".

II – Um Assessor de Investimento não exclusivo pode atuar com mais de um intermediário.

III – Todos os funcionários de um escritório de assessor de investimento são responsáveis legalmente pelos atos e pela conduta da empresa.

IV –Uma sociedade de assessor de investimento deve ter como sócios apenas pessoas naturais que tenham sido credenciadas, individualmente, como Assessores Investimento.

• I – F; II – V; III – V; IV – V
• I – V; II – V; III – F; IV – F
• I – V; II – F; III – V; IV – V
• I – F; II – F; III – V; IV - V