A respeito das características dos fundos que consideram questões ASG, assinale a alternativa INCORRETA:

• Metodologia ASG limita-se a filtro negativo sem estabelecimento de indicador ou métrica de desempenho ASG para universo de investimentos;
• Devem adotar políticas de diligência e participação ativa na governança de índice, quando o fundo utiliza essa estratégia ASG;
• Qualificação de equipes para avaliação interna das características ASG dos ativos para além da utilização de dados de terceiros;
• Devem ter as informações claras, completas e atualizadas sobre a metodologia ASG, indicadores e conceitos básicos estão acessíveis no material de marketing;

São papéis de dívida emitidos especificamente para financiar projetos com benefícios ambientais:

• Social Bonds;
• Green Bonds;
• Títulos de Transição;
• Linked Bond;

A respeito de Social Bonds é correto o que se afirma em:

• Não possuem carimbo, o dinheiro pode ser direcionado para outro projeto;
• A ideia é financiar a melhoria da performance ESG das empresas; Basicamente, a empresa tem que selecionar bons indicadores-chave de desempenho, os famosos KPIs, e definir metas claras a serem cumpridas;
• Os projetos financiados têm que ter foco em benefícios sociais definidos;
• Os tipos mais comuns de projetos associados à emissão de títulos Social Bonds são energia renovável, eficiência energética, prevenção e controle de poluição, agricultura e pecuária sustentável e transporte limpo, mas o uso varia;

“Caso falhe em atingi-las, sofre uma penalidade, na forma de um prêmio sobre a taxa de juro, que encarece o seu custo de crédito. Esse mecanismo é chamado de ‘step up’ de taxa.” Estamos falando de:

• Sustainability - Linked Bond (SLB);
• Social Bonds;
• Títulos verdes (Green Bonds)
• Títulos de Transição (Climática);

 A respeito de títulos de transição climática:

I - Título ou valor mobiliário de renda variável que levanta capital destinado a projetos novos ou existentes relacionados à transição climática;

II - Título ou valor mobiliário de renda fixa que levanta capital destinado a projetos novos ou existentes relacionados à transição climática;

III - São papéis de dívida emitidos especificamente para financiar projetos com benefícios ambientais;

Está correto o que se afirma em:

• I e II;
• I, II e III;
• I apenas;
• II apenas;

A disposição para assumir riscos é melhor julgada pelo/a:

• natureza subjetiva dos investimentos analisados.
• perfil psicológico do investidor.
• perfil financeiro e psicológico do investidor
• perfil financeiro do investidor.

Recentemente tivemos a promulgação da Lei Complementar nº 179  que promove alterações do BACEN e do Sistema Financeiro Nacional. Um dos principais pontos da redação é trazer autonomia ao Bacen. Com maior autonomia, é necessário maior transparência da instituição que deve ser alcançado por meio de um conjunto de instrumentos, sendo que um deles é que o presidente do Banco Central em arguição pública, no primeiro e no segundo semestres de cada ano deverá apresentar relatório de inflação e relatório de estabilidade financeira, explicando as decisões tomadas no semestre anterior. Este relatório deverá ser apresentado para o:

• Presidente da República;
• Senado Federal;
• Ministro da Economia;
• Secretaria Especial da Fazenda;

Patrícia não gosta de administrar seus investimentos e contrata com uma corretora o serviço de carteira administrada. A corretora, no desempenho da atividade aloca nesta referida carteira ações de uma determinada companhia, cuja emissão pública tenha coordenado, em condições idênticas ao mercado. Nesse caso:

• Não ocorre uma vez que corretoras não coordenam emissões primárias;
• É um potencial conflito de interesses;
• Não é possível que esta situação ocorra devido ao chinese wall;
• Não é um potencial conflito de interesses;

Após adquirir um plano de previdência PGBL em uma instituição financeira da qual é correntista, caso o cliente queira maiores informações sobre a composição da carteira do fundo, além da instituição financeira, ele pode procurar maiores informações junto a:

• BACEN;
• PREVIC;
• SUSEP;
• CVM;

Considere a condição de mercado Abaixo:
* Dolar Forward = R$ 3,23333 USD
* Dolar Spot = R$ 3,13333 USD
* Taxa Livre de Risco = 8% a.a
Qual será o valor do cupom cambial pra um vencimento de 63 dias úteis (base 252 dias) e 108 dias corridos (base 360 dias)?

• + 2,016%;
• - 4,034%;
• + 0,798%;
• + 1,523%;