Os órgãos normativos que regulam, controlam, exercem a fiscalização do Sistema Financeiro Nacional e das Instituições de intermediação:

• Comissões consultivas no senado
• Autoridades monetárias
• Comissões consultivas da câmara federal
• Autoridades máximas

As operações no mercado a termo e no mercado futuro têm seus rendimentos tributados, respectivamente, às alíquotas de imposto de renda de:

• 15% e 15%.
• 15% e 20%.
• 20% e 20%.
• 20% e 15%.

Podemos afirmar sobre um Banco Múltiplo:

I. Deve obrigatoriamente possuir as carteiras comercial e de investimento;

II. Deve possuir no mínimo duas carteiras, sendo que uma delas deverá ser comercial ou de investimento;

III. Pode coordenar ofertas públicas, quando possuir a carteira de investimento;

IV. Pode administrar recursos de terceiros, quando possuir a carteira de investimento.

Está correto o que se afirma em:

• I, II e IV
• II e III
• II, III e IV
• II e IV

O Conselho Monetário Nacional (CMN) é considerado o:

• fiscalizador do mercado de capitais
• banco dos bancos
• órgão máximo do Sistema Financeiro Nacional
• legislador do sistema de previdência complementar aberta

Os bancos de investimentos são:

• Instituições financeiras fiscalizadas pelo BACEN
• Instituições financeiras fiscalizadas pelo BACEN e CVM
• Instituições financeiras fiscalizadas pela CVM
• Instituições não financeiras fiscalizadas pelo BACEN e CVM

Para executar uma política monetária contracionista, uma medida que pode ser adotada pelo banco central é:

• Reduzir a taxa de redesconto
• Vender Títulos Públicos Federais
• Comprar Títulos Públicos Federais
• Reduzir a taxa Selic

O gestor de um fundo de investimento decidiu zerar os derivativos que possuía em carteira devido um boato no mercado de que esses instrumentos estavam dando prejuízo. Como consequència, o VAR desse fundo aumentou. Isso se deve:

• Ao aumento do risco dos ativos que estavam protegidos pelos derivativos
• Ao aumento do custo fiscal decorrente da zeragem dessas posições
• A maior oscilação no mercado
• A queda do risco dos ativos que estavam protegidos pelo derivativos

O lançador (vendedor) de uma opção de venda é aquele que:

• Tem o direito de vender e para isso paga um prêmio
• Tem a obrigação de comprar e para isso recebe um prêmio
• Tem o direito de vender e para isso recebe um prêmio
• Tem a obrigação de vender e para isso recebe um prêmio

Com relação à utilização de logotipos do AI:

• Não pode ser utilizado;
• Pode ser utilizado sem o acompanhamento da instituição contratante, para que a marca do AI seja reforçada junto ao cliente;
• A utilização pode ocorrer, desde que acompanhado da identificação da instituição contratante, com no mínimo igual destaque;
• Não há regra definida quanto ao uso de logotipo;

Órgão Máximo do Sistema Financeiro Nacional:

• CVM
• SRF ­ Secretaria da Receita Federal
• Ministério da Fazenda
• CMN