Questões da certificação CGA Anbima

Natasha é uma investidora que adota o estilo growth, portanto:

• preferirá ações de empresas maduras e já consolidada em seus mercados
• focará no numerador do índice P/L para escolher quais ativos adquirir
• não se preocupará tanto com o preço da ação no momento da análise do papel
• comprará ações blue chips

O valor total dos ativos na carteira de um fundo de investimento, subtraído das exigibilidades, é chamado:

• Ações
• Dividendos
• Patrimônio Líquido.
• Cota

É um direito dos cotistas:

• receber a remuneração proporcionada pelo fundo, nos termos do respectivo Regulamento.
• optar pela forma de marcação dos ativos referentes às suas cotas.
• participar, mas não votar, na Assembleia Geral de Cotistas.
• contratar e controlar todos os prestadores de serviços responsáveis pelo bom funcionamento e garantir que eles estejam operando dentro das normas legais.

São atribuições de um auditor independente:
I. Estar registrado junto à CVM para exercer atividade no âmbito do mercado de valores mobiliários.
II. Elaborar relatório de auditoria sobre a constituição do fundo.
III. Elaborar relatório atestando o cumprimento de normas operacionais estabelecidas em lei e dispositivos regulamentares, evidenciando as irregularidades encontradas.
Está correto o que se afirma apenas em:

• I, II e III.
• I e III.
• I e II.
• II e III.

A política de investimento de um fundo pode ser alterada somente por:

• deliberação dos cotistas em assembleia.
• normas da auditoria interna da instituição financeira.
• flutuação de preço dos ativos.
• determinação do gestor em benefício do fundo.

Um administrador lançou um novo fundo aberto ABC em 21/10/XX. Informações sobre o resultado do fundo:

• Poderão ser divulgadas a qualquer momento após a constituição do fundo, se o cotista assim o desejar.
• Deverão ser divulgadas pelo menos um mês corrido após a primeira emissão das cotas, no caso, a partir de 01/12/XX.
• Somente poderão ser divulgadas 6 meses após a primeira emissão das cotas.
• Somente poderão ser divulgadas 12 meses após a primeira emissão das cotas.

É uma competência do Administrador de Fundos:

• informar que a aplicação em fundo de investimento está coberta pelo FGC.
• favorecer os cotistas que são investidores qualificados.
• registrar o Fundo na CVM.
• garantir a rentabilidade dos ativos.

De acordo com a Instrução CVM nº 555, receber depósitos em conta corrente, utilizar recursos do fundo para pagamento de seguro contra perdas financeiras de cotistas e prometer rendimento predeterminado a eles são algumas das vedações do:

• Administrador apenas.
• Distribuidor.
• Gestor apenas.
• Administrador e Gestor.

Ao divulgar dados sobre o desempenho do fundo de investimento, o administrador deve informar a rentabilidade líquida de:

• inflação
• impostos
• expectativas
• despesas

O documento de um fundo de investimento que contém todas as informações sobre o funcionamento do fundo, estabelecidas pela Comissão de Valores Mobiliários – CVM, é conhecido por:

• lâmina de informações essenciais.
• regulamento.
• termo de adesão e ciência de risco.
• prospecto