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  • Questão #4659

    A multa pecuniária, aplicada pelo COAF, em casos de condenação por crime de lavagem de dinheiro, será variável não superior a:

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  • Questão #3627

    Responsável pela fiscalização dos Fundos de Investimento:

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  • Questão #3643

    Previamente ao início de suas operações no Brasil, os investidores não residentes devem:

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  • Questão #3535 O órgão Máximo do Sistema Financeiro Nacional:

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  • Questão #3859 Órgão responsável pela captação e recursos para financiar a dívida interna do governo:

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  • Questão #3376

    São considerados investidores qualificados, segundo critério da CVM, as pessoas físicas e jurídica que atestem possuir investimentos financeiros superior a:

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  • Questão #4216

    O Selic cuida do registro e custódia de títulos, e o objetivo desse sistema de liquidação e custódia é:

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  • Questão #4206

    São funções do Selic: 

    I. Custodiar os títulos públicos federais; 

    II. Custódia de operações compromissadas lastreadas em títulos públicos e privados; 

    III. Liquidar as operações do mercado interfinanceiro.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #4015

    Sobre o Sistema Financeiro Nacional, pode-se afirmar que: 

    I. A CVM regula o mercado de balcão e os administradores independentes; 

    II. A PREVIC concede registros à previdência complementar fechada; 

    III. Os derivativos são fiscalizados pelo Banco Central.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #3583

    Compete à ANBIMA:

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  • Questão #3485

    Em um processo de lavagem de dinheiro. Os participantes que cooperarem com a investigação podem:

     

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  • Questão #3891

    Um indivíduo dá ordens para uma corretora comprar determinadas ações. O profissional que o atende, sabendo dessa informação, compra essas ações para ele próprio, antes de comprar para o cliente. O profissional teve uma atitude de:

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  • Questão #4615

    O Conjunto de instituições pertencentes ao Sistema Financeiro Nacional é denominado:

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  • Questão #3757

    O diretor financeiro de uma empresa contou para seu irmão que é um investidor, sobre a aquisição de uma outra empresa, o irmão desse diretor solicitou a corretora a compra de ações dessa empresa e auferiu ganhos e dividiu com o irmão. Neste caso, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime insider

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  • Questão #3931

    Cabe à comissão de Valores Mobiliários - CVM:

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  • Questão #3572

    Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o autor da infração está sujeito a pena de:

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  • Questão #4290

    O Banco X foi punido com uma multa de valor alto por não respeitar o tempo máximo de espera na fila. Isto acarreta para a instituição risco:

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  • Questão #4159

    Podemos definir a Comissão de Valores Mobiliários - CVM, como:

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  • Questão #3232 É atribuição do Banco Central:

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  • Questão #3331

    Bancos de investimento se diferenciam dos bancos comerciais por sua autorização para realizarem:

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