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  • Questão #4290

    O Banco X foi punido com uma multa de valor alto por não respeitar o tempo máximo de espera na fila. Isto acarreta para a instituição risco:

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  • Questão #9880

    Possuem status de autorreguladoras as entidades:

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  • Questão #3872

    É definição do SPB:

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  • Questão #7716

    Orgão máximo do Sistema Financeiro Nacional:

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  • Questão #4118

    Dentre as atividades básicas das sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários, inclue-se:

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  • Questão #3784

    O Principal órgão governamental responsável pela fiscalização dos fundos de investimentos é:

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  • Questão #13164

    Sobre o distribuidor, marque a alternativa correta:

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  • Questão #3164

    Sobre investidores não residente podemos afirmar:
     I. Acessam apenas investimentos direcionados exclusivamente a não residentes;
     II. Destinam-se apenas a investidores pessoas físicas;
     III. O investidor não residente precisa designar obrigatoriamente um ou mais representantes no Brasil;
     IV. O conceito envolve pessoas físicas, jurídicas, com investimentos individuais ou coletivos como os fundos de investimento;

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  • Questão #3221

    Os órgãos normativos que regulam, controlam, exercem a fiscalização do Sistema Financeiro Nacional e das Instituições de intermediação:

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  • Questão #10506

    No caso de clientes estrangeiros permanentes, sendo estas, pessoas expostas politicamente (PEP), as instituições financeiras e as demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem adotar, por força da Circular BACEN 3461/09 (e suas atualizações) pelo menos uma das seguintes providencias:

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  • Questão #4313

    Quanto ao registro das operações dos clientes, as instituições financeiras são obrigadas a mantê-lo:

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  • Questão #3881 As transferências de fundos interbancários liquidadas, em tempo real, em caráter irrevogável e incondicional, são realizadas pelo:

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  • Questão #13160

    Considerando o princípio de conheça o seu empregado, assinale a alternativa incorreta:

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  • Questão #3161

    Insider Trading pode ser configurado como:

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  • Questão #3331

    Bancos de investimento se diferenciam dos bancos comerciais por sua autorização para realizarem:

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  • Questão #4138

    Um operador percebe significativas ordens de compra de determinada ação, sinalizando uma tendência de forte valorização. Em detrimento das ordens dos clientes, começa a priorizar ordens de compras dessas ações para a carteira da corretora a que está vinculado. Essa prática é um exemplo de:

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  • Questão #9991

    É objetivo da regulação do sistema financeiro e do mercado de capitais:

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  • Questão #3239

    Um cliente do Banco Bolso Cheio teve seu saldo bancário revelado para o mercado. O Banco Bolso Cheio, que não zelou pelo sigilo bancário do cliente, está sofrendo perdas significativas em seu passivo após este acontecimento. Estas perdas podem ser atribuídas ao:

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  • Questão #4540

    O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:

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  • Questão #4202

    Num banco, onde existe um possível conflito de interesse entre a gestão de recursos próprios e a gestão de recursos de terceiros, qual deve ser atitude da instituição:

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