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  • Questão #4015

    Sobre o Sistema Financeiro Nacional, pode-se afirmar que: 

    I. A CVM regula o mercado de balcão e os administradores independentes; 

    II. A PREVIC concede registros à previdência complementar fechada; 

    III. Os derivativos são fiscalizados pelo Banco Central.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #3565

    Relaciona-se diretamente à prevenção ao crime de lavagem de dinheiro a obrigatoriedade das instituições financeiras de:

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  • Questão #4502

    Um gerente que obriga o cliente a investir R$ 9 mil em uma aplicação como condição para liberar um financiamento de R$ 30 mil praticou uma:

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  • Questão #3385

    No planejamento financeiro pessoal, fazer regularmente o orçamento e o fluxo de caixa da família (escolha a alternativa errada):

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  • Questão #3413

    São considerados investidores profissionais, segundo critério da CVM, as pessoas físicas e jurídicas que atestem possuir investimentos financeiros em valor superior a:

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  • Questão #8122

    Durante uma reunião de família, o irmão de um investidor que é o diretor financeiro de uma CIA listada na bolsa de valores comentou que essa empresa está próxima de concluir a aquisição de seu maior concorrente, e com isso o preço das atuais ações deverá subir. Esse investidor no dia seguinte, determinou uma compra de um lote significativo de ações dessa empresa e um funcionário dessa corretora que executou a ordem sem questioná-lo. Após uma semana da compra dessas ações a operação da aquisição do concorrente foi oficialmente anunciado, como consequência as ações valorizaram e o investidor na sequência as vendeu obtendo lucro expressivo, repartindo-o com irmão. Nesse caso a CVM poderá punir por ilicito administrativo por uso indevido de informações privilegiadas Insider trading além do investidor
    I-O Diretor
    II-O profissional da corretora de valores receptor da ordem
    III-A Corretora de valores

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  • Questão #4429

    As instituições financeiras deverão guardar os registros sobre depósito em espécie por meio de cartão pré-pago, ou pedido de provisionamento para saque, de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 pelo prazo de:

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  • Questão #4046

    Com relação à política de Segurança da informação:

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  • Questão #13160

    Considerando o princípio de conheça o seu empregado, assinale a alternativa incorreta:

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  • Questão #9869

    A pena prevista para o crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores é de:

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  • Questão #8124

    A diferença entre investidores profissionais e qualificados é feita pelo órgão regulador pois:

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  • Questão #9829

    Não constitui finalidade do conselho de controle de atividades financeiras (Coaf):

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  • Questão #4637

    É exemplo de investidor qualificado:

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  • Questão #9832

    Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares, e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:

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  • Questão #3686

    O princípio conheça seu cliente (KYC) tem como objetivo:

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  • Questão #4381

    A legislação referente ao crime de lavagem de dinheiro postula que:

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  • Questão #3826

    Liquidez e horizonte de investimento estão relacionados no mundo dos investimentos. Das situações a seguir, qual a que supõe maior risco para o investidor:

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  • Questão #3371

    Quanto ao perfil de risco de um determinado cliente:

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  • Questão #3507

    Barreira de informação pode ser compreendida como:

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  • Questão #4484

    Empresas ou pessoas que NÃO estão sujeitas ao conheça seu cliente (know your customer):

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