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  • Questão #4460

    No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:

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  • Questão #4063

    Quando os investidores têm o viés de aversão à perda, espera-se que eles:

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  • Questão #3277

    Ao praticar a lavagem de dinheiro, um indivíduo estará criminalmente sujeito:

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  • Questão #4659

    A multa pecuniária, aplicada pelo COAF, em casos de condenação por crime de lavagem de dinheiro, será variável não superior a:

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  • Questão #4565

    Em caso de suspeita de crime de lavagem de dinheiro, o funcionário deverá:

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  • Questão #3839

    Determinado investidor coloca uma ordem de compra de uma ação de uma empresa no home broker. Porém, ele se recorda que, pouco tempo atrás, leu uma notícia no jornal com suspeitas de fraude na contabilidade da empresa e, dessa forma, cancela a ordem de compra. É possível afirmar que mais claramente está sendo observada a Heurística de Julgamento conhecida por:

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  • Questão #4219

    Um operador de caixa de um banco teve as seguintes situações na agência hoje:
    I - O dono de uma banca de jornal vizinha a agência fez um depósito de 8.000,00 em espécie em notas pequenas na conta PJ da banca; 
    II - Uma pessoa física deposita 9.800,00 na conta PJ de uma joalheria que é cliente da agência;
    III - Uma mulher que vende cosméticos e lingerie pela internet depositou 30.000,00 em espécie em sua conta PF.
    Dos cenários acima, qual se caracteriza por suspeita de lavagem de dinheiro?

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  • Questão #3218

    Nas finanças comportamentais, o uso por parte do investidor do último preço de uma ação, que esteja mais vívido em sua memória, segue o princípio heurístico da:

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  • Questão #4509

    Associa a risco de imagem as instituições que possuem:

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  • Questão #4373

    Um cliente que movimenta quantias não compatíveis com a sua atividade, caso seja descoberto e comprovado a ocorrência de lavagem de dinheiro, estará sujeito, segundo a lei de combate à lavagem de dinheiro:

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  • Questão #3485

    Em um processo de lavagem de dinheiro. Os participantes que cooperarem com a investigação podem:

     

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  • Questão #3295

    João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:

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  • Questão #4077

    Dados os objetivos, as metas e o perfil de risco do investidor, após avaliar a sua situação financeira, caso a capacidade de poupança não seja suficiente, este investidor:

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  • Questão #3952

    Joaquim tem hoje R$100.000 e pretende comprar uma casa no valor de R$1.000.000 daqui a um ano. Para atingir este objetivo, ele pretende investir no mercado financeiro. Joaquim é conservador, tendo alta aversão a risco. Você, como gerente de sua conta, recomendaria qual das ações seguintes:

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  • Questão #3411

    Os investidores estão migrando da poupança e comprando dólares no mercado. Quem vai intervir nesse tipo de situação é:

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  • Questão #4176

    A Lei 9.613 sobre Combate de Prevenção à Lavagem de Dinheiro dispõe que estão sujeitos às obras da Lei, dentre outros:
    I. Instituições Financeiras e Bolsas de Valores; 
    II. Administradoras de Cartões de Créditos; 
    III. Pessoas físicas que comercializem objetos de arte;
    IV. Companhias de Leasing de Factoring;
    V. Grandes importadores e atacadistas. 
    É correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #3545

    O Banco X não cumpriu com as normas relativas à divulgação das tarifas cobradas pelos diferentes serviços bancários, originando reclamações de diversos clientes. Isto configura um evento de risco: 

    I. De mercado;

    II. De crédito; 

    III. Legal; 

    IV. De imagem. 

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #4313

    Quanto ao registro das operações dos clientes, as instituições financeiras são obrigadas a mantê-lo:

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  • Questão #3555

    Uma instituição financeira, analisando a conta de um cliente, nota movimentações mensais de R$ 2 milhões. O procedimento a ser adotado por esta instituição, neste caso, será:

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  • Questão #3854

    A realização de uma série de transações financeiras que, em sua variedade, complexidade e volume, procuram esconder o dinheiro ilícito, com o objetivo de quebrar a cadeia de evidências entre a possibilidade da realização de investigação sobre a origem do dinheiro é definida como a seguinte etapa de lavagem de dinheiro:

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