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  • Questão #4442

    O risco de Imagem está associado a:

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  • Questão #3212

    Uma empresa não segue as normas de compliance e ética. Esta empresa está incorrendo em um risco:

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  • Questão #3565

    Relaciona-se diretamente à prevenção ao crime de lavagem de dinheiro a obrigatoriedade das instituições financeiras de:

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  • Questão #4370

    Ao receber o conselho de seu amigo para aplicar uma parte de seus recursos em fundos de ações, um investidor disse: “Você não me convence: nos últimos anos, a bolsa foi o investimento mais arriscado, e o que proporcionou menor rentabilidade. Essa história de que quanto maior o risco, maior o retorno, é balela no Brasil”. A afirmação deste investidor:

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  • Questão #4046

    Com relação à política de Segurança da informação:

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  • Questão #3239

    Um cliente do Banco Bolso Cheio teve seu saldo bancário revelado para o mercado. O Banco Bolso Cheio, que não zelou pelo sigilo bancário do cliente, está sofrendo perdas significativas em seu passivo após este acontecimento. Estas perdas podem ser atribuídas ao:

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  • Questão #4077

    Dados os objetivos, as metas e o perfil de risco do investidor, após avaliar a sua situação financeira, caso a capacidade de poupança não seja suficiente, este investidor:

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  • Questão #3757

    O diretor financeiro de uma empresa contou para seu irmão que é um investidor, sobre a aquisição de uma outra empresa, o irmão desse diretor solicitou a corretora a compra de ações dessa empresa e auferiu ganhos e dividiu com o irmão. Neste caso, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime insider

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  • Questão #3267

    A fase do processo de lavagem de dinheiro caracterizada pela ação de criminosos que inserem recursos gerados de atividades ilícitas no sistema financeiro, especialmente de países com legislação menos restritiva, é conhecida por:

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  • Questão #4171

    Uma empresa do setor de tecnologia está lançando ações no mercado ao valor de R$ 10,00. O seu principal concorrente, com mesmo modelo de negócio e tamanho similar, lançou ações há 1 ano atrás no valor de R$ 10,00 e hoje está sendo negociado a R$ 20,00. Utilizando o princípio da ancoragem, qual o valor que o investidor espera que essa ação esteja em 1 ano:

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  • Questão #3193

    Os procedimentos abaixo estabelecem diretrizes para prevenção e combate ao crime de lavagem de dinheiro, exceto:

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  • Questão #3773

    “Quando as ações da empresa XXX voltarem ao patamar de R$ 30,00 é um bom momento para compra”. Esse investidor está agindo com base em qual Heurística:

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  • Questão #3453

    Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:
    I. Efetuar o cadastro do cliente;
    II. Controlar e monitorar as movimentações por dois anos;
    III. Manter os registros das movimentações por cinco anos.
    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3413

    São considerados investidores profissionais, segundo critério da CVM, as pessoas físicas e jurídicas que atestem possuir investimentos financeiros em valor superior a:

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  • Questão #3911

    A identificação do cliente e manutenção de registros são medidas importantes para a prevenção do crime de lavagem de dinheiro, tendo o Banco Central editado normativos com este propósito. De acordo com as regras previstas pelo Banco Central e pela Lei de Crimes de Lavagem de Dinheiro:

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  • Questão #4567

    Uma instituição financeira quando percebe a ocorrência de uma transação com o valor incompatível com a renda declarada deve:

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  • Questão #4447

    Os controles internos, cujas disposições devem ser acessíveis a todos os funcionários da instituição de forma a assegurar que sejam conhecidas a respectiva função no processo e as responsabilidades atribuídas aos diversos níveis da organização, devem prever:

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  • Questão #4429

    As instituições financeiras deverão guardar os registros sobre depósito em espécie por meio de cartão pré-pago, ou pedido de provisionamento para saque, de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 pelo prazo de:

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  • Questão #3270

    Sobre o Crime de Lavagem de Dinheiro é correto afirmar que:

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  • Questão #9949

    O investidor estrangeiro sediado em ou oriundo de paraíso fiscal:

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