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  • Questão #3229

    O Conselho Monetário Nacional (CMN) é considerado o:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #4157

    São investidores qualificados:

    • I - Instituição Financeira;
    • II - Consultor de valores mobiliários;
    • III - Pessoa natural que tenha sido aprovado em certificação/exame de qualificação técnica.

    Está correto o que se afirma em:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #4006 A função dos bancos comerciais é:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #3409

    Considere as seguintes afirmativas a respeito da Resolução CMN nº; 2.554/98, sobre a obrigatoriedade da implantação e implementação de sistemas de controles internos para as instituições financeiras:

    I. Os sistemas de controles internos devem prever a definição de responsabilidades, a segregação das atividades, com vistas a evitar potenciais conflitos de interesse, e a identificação e avaliação de fatores internos e externos que possam afetar adversamente a realização dos objetivos da instituição; 

    II. Os sistemas de informações devem passar por testes periódicos de segurança; 

    III. Os sistemas de informações devem ter acompanhamento sistemático para que seja possível avaliar se estão sendo cumpridos os objetivos da instituição, as leis e os regulamentos.

    Está correto o que se afirma apenas em:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #13165

    Marque a alternativa incorreta com relação aos Beneficiários Finais:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #7713

    Com relação ao Banco Central – BACEN, assinale a alternativa que descreve uma função dessa entidade:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
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  • Questão #4338

    O COAF, Conselho de Controle de Atividades Financeiras (UIF, Unidade de Inteligência Financeira):

    I. Foi criado com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber e examinar as ocorrências suspeitas do crime de lavagem de dinheiro; 

    II. Deve coordenar e propor mecanismos de cooperação e troca de informações para agilizar as ações de combate ao crime de lavagem de dinheiro; 

    III. Será integrado por representantes das instituições financeiras, de reputação ilibada e reconhecida competência; 

    IV. Pode requerer aos órgãos da Administração Pública as informações cadastrais, bancárias e financeiras dos envolvidos em atividades suspeitas. 

    É correto o que se afirma apenas em:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
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  • Questão #13171

    A Análise de Efetividade tem como objetivo:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
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  • Questão #4351

    São considerados PPE (Pessoas Politicamente Expostas), EXCETO:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4379

    A definição do SPB é:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4481

    Qual das instituições abaixo estão autorizadas pelo Banco Central a captar recursos através de depósito à vista?

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3848

    É uma carteira que deve estar presente em um banco múltiplo:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4646

    O Principal órgão governamental responsável pela fiscalização dos fundos de investimentos é:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #9811

    O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4635

    A clearing House tem como objetivo garantir:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3872

    É definição do SPB:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
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  • Questão #3757

    O diretor financeiro de uma empresa contou para seu irmão que é um investidor, sobre a aquisição de uma outra empresa, o irmão desse diretor solicitou a corretora a compra de ações dessa empresa e auferiu ganhos e dividiu com o irmão. Neste caso, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime insider

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4103

    É atribuição do Conselho Monetário Nacional:

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  • Questão #4194

    O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3511 A Fixação de diretrizes das políticas monetária, creditícia e cambial do País, são atribuições do:

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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA