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  • Questão #4615

    O Conjunto de instituições pertencentes ao Sistema Financeiro Nacional é denominado:

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  • Questão #3156

    Cabe privativamente ao Banco Central:

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  • Questão #3275

    Compete à CVM fiscalizar e disciplinar: 

    I. A utilização de crédito bancário por parte das companhias abertas; 

    II. A emissão e a distribuição de valores mobiliários no mercado;

    III. Os serviços de consultor e analista de valores mobiliários.

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #9801

    Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:

    I – Efetuar o cadastro do cliente

    II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

    III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4219

    Um operador de caixa de um banco teve as seguintes situações na agência hoje:
    I - O dono de uma banca de jornal vizinha a agência fez um depósito de 8.000,00 em espécie em notas pequenas na conta PJ da banca; 
    II - Uma pessoa física deposita 9.800,00 na conta PJ de uma joalheria que é cliente da agência;
    III - Uma mulher que vende cosméticos e lingerie pela internet depositou 30.000,00 em espécie em sua conta PF.
    Dos cenários acima, qual se caracteriza por suspeita de lavagem de dinheiro?

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  • Questão #4540

    O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:

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  • Questão #9806

    As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:

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  • Questão #4257

    Qual órgão é responsável por definir a meta de inflação:

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  • Questão #3435

    A B3, tem como objetivo:

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  • Questão #4419

    Um cliente com renda mensal declarada de R$ 1.000,00 recebe em sua conta corrente um depósito (transferência eletrônica) de R$ 50.000,00. Neste caso, a instituição financeira deverá:

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  • Questão #4006 A função dos bancos comerciais é:

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  • Questão #3232 É atribuição do Banco Central:

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  • Questão #4046

    Com relação à política de Segurança da informação:

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  • Questão #4531 Uma Sociedade de Crédito Imobiliário, uma financeira e Banco de Investimento se unirão formando um Banco Múltiplo. Este banco deverá:

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  • Questão #4389

    Analise as seguintes situações:

    I. Uma pessoa, através de procuração, abre 4 contas correntes com CPFs diferentes e deposita R$ 8.000,00 em cada uma delas;

    II. 6 pessoas de sobrenome diferente, utilizam o mesmo endereço para correspondência;

    III. Um cliente se recusa a atualizar seus dados cadastrais, e em seguida solicita o encerramento da conta.

    As operações que são suspeitas de lavagem de dinheiro são:

     

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  • Questão #4590

    Um profissional recomenda aos seus clientes a compra de ações da empresa em que a sua esposa trabalhou no IPO recentemente. Ele não revela esta informação para seus clientes. Neste caso, pode-se dizer que houve violação ética de:

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  • Questão #4206

    São funções do Selic: 

    I. Custodiar os títulos públicos federais; 

    II. Custódia de operações compromissadas lastreadas em títulos públicos e privados; 

    III. Liquidar as operações do mercado interfinanceiro.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #3353

    A pena para quem pratica o crime de lavagem de dinheiro poderá ser:

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  • Questão #4118

    Dentre as atividades básicas das sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários, inclue-se:

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  • Questão #4368 A função dos bancos de investimentos é:

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