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  • Questão #4725

    Bancos de investimentos se diferenciam dos bancos comerciais por sua autorização para realizarem:

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  • Questão #9880

    Possuem status de autorreguladoras as entidades:

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  • Questão #9874

    O Conselho Nacional de Previdência Complementar tem como principal função:

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  • Questão #3266

    Um banco com a carteira de arrendamento mercantil e investimento pode, entre outras coisas:

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  • Questão #3239

    Um cliente do Banco Bolso Cheio teve seu saldo bancário revelado para o mercado. O Banco Bolso Cheio, que não zelou pelo sigilo bancário do cliente, está sofrendo perdas significativas em seu passivo após este acontecimento. Estas perdas podem ser atribuídas ao:

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  • Questão #9838

    Para fins de Circular BACEN 3.461/09, considera-se cliente qualquer pessoa natural ou jurídica com a qual seja mantido relacionamento destinado à:

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  • Questão #3267

    A fase do processo de lavagem de dinheiro caracterizada pela ação de criminosos que inserem recursos gerados de atividades ilícitas no sistema financeiro, especialmente de países com legislação menos restritiva, é conhecida por:

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  • Questão #3494

    É responsável por estabelecer medidas de prevenção ou correção de desequilíbrios econômicos:

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  • Questão #3724 A estrutura do sistema financeiro nacional (SFN) apresenta como órgão máximo:

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  • Questão #4640

    Cabe à Comissão de Valores Mobiliários - CVM

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  • Questão #4011

    É exemplo de Investidor qualificado:

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  • Questão #4615

    O Conjunto de instituições pertencentes ao Sistema Financeiro Nacional é denominado:

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  • Questão #4579

    A fase do processo de lavagem de dinheiro denominada colocação, caracteriza-se por:

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  • Questão #4536

    A utilização do selo ANBIMA e seguir as regras dos códigos de regulação e melhores práticas da ANBIMA 

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  • Questão #9801

    Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:

    I – Efetuar o cadastro do cliente

    II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

    III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3275

    Compete à CVM fiscalizar e disciplinar: 

    I. A utilização de crédito bancário por parte das companhias abertas; 

    II. A emissão e a distribuição de valores mobiliários no mercado;

    III. Os serviços de consultor e analista de valores mobiliários.

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4551

    Qual das instituições abaixo estão autorizadas pelo Banco Central a captar recursos através de depósito à vista:

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  • Questão #3515 É atribuição da CVM:

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  • Questão #4716

    O funcionário de um banco, responsável pela mesa de câmbio, recebe uma ordem de compra de moeda estrangeira de um grande investidor. Percebendo que a cotação da moeda terá tendência de alta, solicita à sua esposa comprar imediatamente dólares para a viagem de férias que farão. Podemos afirmar que esse procedimento 

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  • Questão #4389

    Analise as seguintes situações:

    I. Uma pessoa, através de procuração, abre 4 contas correntes com CPFs diferentes e deposita R$ 8.000,00 em cada uma delas;

    II. 6 pessoas de sobrenome diferente, utilizam o mesmo endereço para correspondência;

    III. Um cliente se recusa a atualizar seus dados cadastrais, e em seguida solicita o encerramento da conta.

    As operações que são suspeitas de lavagem de dinheiro são:

     

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