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  • Questão #3362

    A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #4348

    A respeito dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o autor da infração está sujeito a pena de:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #13153

    Com relação ao risco de empresa, assinale a alternativa correta:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #9948

    São considerados paraísos fiscais pela legislação tributária os países ou dependências

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #13164

    Sobre o distribuidor, marque a alternativa correta:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #13170

    Dentre as alternativas abaixo, qual contém classes sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #3295

    João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4565

    Em caso de suspeita de crime de lavagem de dinheiro, o funcionário deverá:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3157

    É correto falar sobre a lavagem de dinheiro:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #13151

    Assinale a alternativa correta a respeito sobre Abordagem Baseada em Risco (ABR):

    I- ABR é o eixo central das normas de prevenção a lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo;

    II- A implantação da ABR é necessário envolver as áreas de negócios, gerenciamento de riscos, compliance, controles internos e a área jurídica;

    III- ABR dita as normas para estabelecer o perfil do investidor, facilitando na recomendação de produtos de investimento;

    IV- ABR é adotada para melhorar o rendimento do investidor, com uma melhor seleção de produtos de investimento, respeitando sua aversão aos riscos de mercado.

    Estão corretas as alternativas:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #4176

    A Lei 9.613 sobre Combate de Prevenção à Lavagem de Dinheiro dispõe que estão sujeitos às obras da Lei, dentre outros:
    I. Instituições Financeiras e Bolsas de Valores; 
    II. Administradoras de Cartões de Créditos; 
    III. Pessoas físicas que comercializem objetos de arte;
    IV. Companhias de Leasing de Factoring;
    V. Grandes importadores e atacadistas. 
    É correto o que se afirma apenas em:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
  • Questão #13158

    Marque a alternativa que apenas contém diretrizes exigidas pelo princípio do KYP:
     

    I-Incentivar a cultura de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo, à corrupção, ao suborno, às condutas anticompetitivas e antiéticas para nossos parceiros de negócios.

    II- Adotar efetivos procedimentos destinados a conhecer os parceiros, incluindo processos de identificação, qualificação e classificação de risco de lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo;

    III- Garantir a parcialidade no estabelecimento e na manutenção de relacionamento com parceiros de negócios, mediante a adoção de critérios objetivos e justos;

    IV- Assegurar que a conformidade com legislações, regulamentações, políticas e normas aplicáveis, em especial as que disciplinam a prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo, à corrupção e ao suborno;

    Estão corretas:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
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  • Questão #8117

    Os procedimentos de prevenção e combate as atividades que caracterizam crime de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens e direitos e valores.

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3175

    As regras de Suitability determinadas pela CVM são aplicáveis às recomendações de produtos ou serviços que sejam realizadas por meio de:

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  • Questão #4502

    Um gerente que obriga o cliente a investir R$ 9 mil em uma aplicação como condição para liberar um financiamento de R$ 30 mil praticou uma:

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  • Questão #7729

    É a fase da lavagem de dinheiro onde o recurso retorna para a economia com origem aparentemente lícita:

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  • Questão #3353

    A pena para quem pratica o crime de lavagem de dinheiro poderá ser:

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  • Questão #9811

    O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:

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  • Questão #13159

    O Princípio de Conheça o seu Parceiro - KYP:

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  • Questão #3482

    O Sr. X, envolvido em atividades de compra e venda de narcóticos, troca em uma casa de câmbio as notas de baixo valor que recebeu, fruto de sua atividade ilícita, por dólares. A atitude do Sr. X é caracterizadora da seguinte etapa do procedimento de crime de lavagem de dinheiro:

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