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  • Questão #3453

    Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:
    I. Efetuar o cadastro do cliente;
    II. Controlar e monitorar as movimentações por dois anos;
    III. Manter os registros das movimentações por cinco anos.
    Está correto o que se afirma em:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
      OPS, REVEJA SUA RESPOSTA
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  • Questão #3620

    Uma aplicação financeira inadequada ao perfil de um cliente

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3369

    Um cliente solicita uma transferência de R$ 1.000.000,00 para uma conta de terceiros e liquida a operação em espécie. O banco:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4502

    Um gerente que obriga o cliente a investir R$ 9 mil em uma aplicação como condição para liberar um financiamento de R$ 30 mil praticou uma:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3157

    É correto falar sobre a lavagem de dinheiro:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4460

    No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:

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  • Questão #3760

    Para a compatibilidade da situação financeira do cliente pessoa física e da oferta de um produto de investimento, no processo de API, um profissional deverá verificar:

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  • Questão #4538

    Referente à comunicação das operações financeiras suspeitas, considere as seguintes afirmativas: 

    I. As pessoas ligadas às instituições financeiras deverão comunicar ao COAF, abstendo-se de dar ciência de tal ato ao cliente; 

    II. O prazo para tal comunicação é 48 horas após tomar conhecimento da transação; 

    III. As transferências internacionais e os saques em espécie deverão ser previamente comunicados à instituição financeira, nos termos, limites, prazos e condições fixados pelo Banco Central do Brasil.

    Está correto o que se afirma apenas em:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3817

    Referente à legislação vigente sobre os crimes de lavagem de dinheiro, é correto afirmar:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #9806

    As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:

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  • Questão #4219

    Um operador de caixa de um banco teve as seguintes situações na agência hoje:
    I - O dono de uma banca de jornal vizinha a agência fez um depósito de 8.000,00 em espécie em notas pequenas na conta PJ da banca; 
    II - Uma pessoa física deposita 9.800,00 na conta PJ de uma joalheria que é cliente da agência;
    III - Uma mulher que vende cosméticos e lingerie pela internet depositou 30.000,00 em espécie em sua conta PF.
    Dos cenários acima, qual se caracteriza por suspeita de lavagem de dinheiro?

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4389

    Analise as seguintes situações:

    I. Uma pessoa, através de procuração, abre 4 contas correntes com CPFs diferentes e deposita R$ 8.000,00 em cada uma delas;

    II. 6 pessoas de sobrenome diferente, utilizam o mesmo endereço para correspondência;

    III. Um cliente se recusa a atualizar seus dados cadastrais, e em seguida solicita o encerramento da conta.

    As operações que são suspeitas de lavagem de dinheiro são:

     

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4484

    Empresas ou pessoas que NÃO estão sujeitas ao conheça seu cliente (know your customer):

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  • Questão #9829

    Não constitui finalidade do conselho de controle de atividades financeiras (Coaf):

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  • Questão #9801

    Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:

    I – Efetuar o cadastro do cliente

    II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

    III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

    Está correto o que se afirma em:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #4540

    O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:

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  • Questão #3418

    Segundo a Lei de combate à Lavagem de Dinheiro, está obrigada a manter controles de combate à lavagem de dinheiro:

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  • Questão #4194

    O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:

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  • Questão #4311

    Seu cliente procura o melhor produto de investimento. Você indica aquele que:

    • PARABÉNS! VOCÊ ACERTOU
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  • Questão #3136

    Um gerente de relacionamento solicitou a um potencial cliente que preenchesse o questionário com informações que permitissem uma avaliação de seu perfil. Este questionário deverá solicitar informações sobre:

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