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  • Questão #4138

    Um operador percebe significativas ordens de compra de determinada ação, sinalizando uma tendência de forte valorização. Em detrimento das ordens dos clientes, começa a priorizar ordens de compras dessas ações para a carteira da corretora a que está vinculado. Essa prática é um exemplo de:

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  • Questão #4157

    São investidores qualificados:

    • I - Instituição Financeira;
    • II - Consultor de valores mobiliários;
    • III - Pessoa natural que tenha sido aprovado em certificação/exame de qualificação técnica.

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4202

    Num banco, onde existe um possível conflito de interesse entre a gestão de recursos próprios e a gestão de recursos de terceiros, qual deve ser atitude da instituição:

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  • Questão #3269

    Caracteriza-se por ser a fase mais crítica em um processo de lavagem de dinheiro, pois é nesta fase em que os recursos encontram mais próximos a suas origens ilícitas:

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  • Questão #4176

    A Lei 9.613 sobre Combate de Prevenção à Lavagem de Dinheiro dispõe que estão sujeitos às obras da Lei, dentre outros:
    I. Instituições Financeiras e Bolsas de Valores; 
    II. Administradoras de Cartões de Créditos; 
    III. Pessoas físicas que comercializem objetos de arte;
    IV. Companhias de Leasing de Factoring;
    V. Grandes importadores e atacadistas. 
    É correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #3193

    Os procedimentos abaixo estabelecem diretrizes para prevenção e combate ao crime de lavagem de dinheiro, exceto:

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  • Questão #3817

    Referente à legislação vigente sobre os crimes de lavagem de dinheiro, é correto afirmar:

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  • Questão #3555

    Uma instituição financeira, analisando a conta de um cliente, nota movimentações mensais de R$ 2 milhões. O procedimento a ser adotado por esta instituição, neste caso, será:

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  • Questão #3565

    Relaciona-se diretamente à prevenção ao crime de lavagem de dinheiro a obrigatoriedade das instituições financeiras de:

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  • Questão #3453

    Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:
    I. Efetuar o cadastro do cliente;
    II. Controlar e monitorar as movimentações por dois anos;
    III. Manter os registros das movimentações por cinco anos.
    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3526

    Um profissional que praticar Insider Trading terá:

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  • Questão #4224

    São punições previstas para aqueles que forem enquadrados no crime de lavagem de dinheiro:

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  • Questão #3942

    Um investidor fez aplicações, conforme abaixo:

    I - Compra de Debênture de uma média empresa com remuneração de 60% do DI pelo prazo de 10 anos;

    II - Faz um aporte para participação de uma empresa pelo valor de R$ 30.000,00 e vende, um mês depois, pelo valor de R$ 200.000,00.

    Com base nas informações acima, podemos concluir que a operação suspeita de lavagem de dinheiro é:

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  • Questão #3267

    A fase do processo de lavagem de dinheiro caracterizada pela ação de criminosos que inserem recursos gerados de atividades ilícitas no sistema financeiro, especialmente de países com legislação menos restritiva, é conhecida por:

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  • Questão #4538

    Referente à comunicação das operações financeiras suspeitas, considere as seguintes afirmativas: 

    I. As pessoas ligadas às instituições financeiras deverão comunicar ao COAF, abstendo-se de dar ciência de tal ato ao cliente; 

    II. O prazo para tal comunicação é 48 horas após tomar conhecimento da transação; 

    III. As transferências internacionais e os saques em espécie deverão ser previamente comunicados à instituição financeira, nos termos, limites, prazos e condições fixados pelo Banco Central do Brasil.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #4579

    A fase do processo de lavagem de dinheiro denominada colocação, caracteriza-se por:

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  • Questão #3418

    Segundo a Lei de combate à Lavagem de Dinheiro, está obrigada a manter controles de combate à lavagem de dinheiro:

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  • Questão #4381

    A legislação referente ao crime de lavagem de dinheiro postula que:

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  • Questão #4313

    Quanto ao registro das operações dos clientes, as instituições financeiras são obrigadas a mantê-lo:

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  • Questão #3572

    Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o autor da infração está sujeito a pena de:

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