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  • Questão #3277

    Ao praticar a lavagem de dinheiro, um indivíduo estará criminalmente sujeito:

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  • Questão #4348

    A respeito dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o autor da infração está sujeito a pena de:

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  • Questão #9871

    As operações cujo grau de complexidade e risco se afigurem incompatíveis com a qualificação técnica do cliente ou de seu representante, devem ser constantemente monitoradas (ICVM 301/99 e sua atualizações) por

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  • Questão #3526

    Um profissional que praticar Insider Trading terá:

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  • Questão #9829

    Não constitui finalidade do conselho de controle de atividades financeiras (Coaf):

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  • Questão #3757

    O diretor financeiro de uma empresa contou para seu irmão que é um investidor, sobre a aquisição de uma outra empresa, o irmão desse diretor solicitou a corretora a compra de ações dessa empresa e auferiu ganhos e dividiu com o irmão. Neste caso, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime insider

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  • Questão #9869

    A pena prevista para o crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores é de:

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  • Questão #4202

    Num banco, onde existe um possível conflito de interesse entre a gestão de recursos próprios e a gestão de recursos de terceiros, qual deve ser atitude da instituição:

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  • Questão #3485

    Em um processo de lavagem de dinheiro. Os participantes que cooperarem com a investigação podem:

     

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  • Questão #4381

    A legislação referente ao crime de lavagem de dinheiro postula que:

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  • Questão #9807

    As comunicações decorrentes da constatação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em consideração que:

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  • Questão #4157

    São investidores qualificados:

    • I - Instituição Financeira;
    • II - Consultor de valores mobiliários;
    • III - Pessoa natural que tenha sido aprovado em certificação/exame de qualificação técnica.

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4011

    É exemplo de Investidor qualificado:

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  • Questão #9806

    As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:

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  • Questão #4445

    A fase da colocação do crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por:

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  • Questão #4373

    Um cliente que movimenta quantias não compatíveis com a sua atividade, caso seja descoberto e comprovado a ocorrência de lavagem de dinheiro, estará sujeito, segundo a lei de combate à lavagem de dinheiro:

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  • Questão #4313

    Quanto ao registro das operações dos clientes, as instituições financeiras são obrigadas a mantê-lo:

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  • Questão #4194

    O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:

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  • Questão #9809

    São considerados PPE (Pessoas Politicamente Expostas), EXCETO:

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  • Questão #9838

    Para fins de Circular BACEN 3.461/09, considera-se cliente qualquer pessoa natural ou jurídica com a qual seja mantido relacionamento destinado à:

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