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  • Questão #4176

    A Lei 9.613 sobre Combate de Prevenção à Lavagem de Dinheiro dispõe que estão sujeitos às obras da Lei, dentre outros:
    I. Instituições Financeiras e Bolsas de Valores; 
    II. Administradoras de Cartões de Créditos; 
    III. Pessoas físicas que comercializem objetos de arte;
    IV. Companhias de Leasing de Factoring;
    V. Grandes importadores e atacadistas. 
    É correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #4202

    Num banco, onde existe um possível conflito de interesse entre a gestão de recursos próprios e a gestão de recursos de terceiros, qual deve ser atitude da instituição:

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  • Questão #4157

    São investidores qualificados:

    • I - Instituição Financeira;
    • II - Consultor de valores mobiliários;
    • III - Pessoa natural que tenha sido aprovado em certificação/exame de qualificação técnica.

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #9994

    É função da CVM:

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  • Questão #3267

    A fase do processo de lavagem de dinheiro caracterizada pela ação de criminosos que inserem recursos gerados de atividades ilícitas no sistema financeiro, especialmente de países com legislação menos restritiva, é conhecida por:

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  • Questão #4579

    A fase do processo de lavagem de dinheiro denominada colocação, caracteriza-se por:

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  • Questão #3572

    Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o autor da infração está sujeito a pena de:

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  • Questão #10506

    No caso de clientes estrangeiros permanentes, sendo estas, pessoas expostas politicamente (PEP), as instituições financeiras e as demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem adotar, por força da Circular BACEN 3461/09 (e suas atualizações) pelo menos uma das seguintes providencias:

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  • Questão #3891

    Um indivíduo dá ordens para uma corretora comprar determinadas ações. O profissional que o atende, sabendo dessa informação, compra essas ações para ele próprio, antes de comprar para o cliente. O profissional teve uma atitude de:

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  • Questão #3269

    Caracteriza-se por ser a fase mais crítica em um processo de lavagem de dinheiro, pois é nesta fase em que os recursos encontram mais próximos a suas origens ilícitas:

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  • Questão #9811

    O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:

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  • Questão #8306

    Sobre Lavagem de Dinheiro, assinale a alternativa correta:

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  • Questão #8124

    A diferença entre investidores profissionais e qualificados é feita pelo órgão regulador pois:

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  • Questão #4538

    Referente à comunicação das operações financeiras suspeitas, considere as seguintes afirmativas: 

    I. As pessoas ligadas às instituições financeiras deverão comunicar ao COAF, abstendo-se de dar ciência de tal ato ao cliente; 

    II. O prazo para tal comunicação é 48 horas após tomar conhecimento da transação; 

    III. As transferências internacionais e os saques em espécie deverão ser previamente comunicados à instituição financeira, nos termos, limites, prazos e condições fixados pelo Banco Central do Brasil.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #4138

    Um operador percebe significativas ordens de compra de determinada ação, sinalizando uma tendência de forte valorização. Em detrimento das ordens dos clientes, começa a priorizar ordens de compras dessas ações para a carteira da corretora a que está vinculado. Essa prática é um exemplo de:

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  • Questão #8005

    Um determinado cliente faz as seguintes operações:
    I – Compra de debênture de uma média empresa com remuneração de 60% do DI pelo prazo de 10 anos
    II - Faz um aporte para participação em uma empresa pelo valor de R$ 30 mil e vende 1 mês depois pelo valor de R$ 200 mil
    Trata-se de uma operação suspeita de lavagem de dinheiro:

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  • Questão #8315

    Com relação à comunicação das operações financeiras suspeitas, analise as afirmações abaixo:
    I – As pessoas ligadas devem comunicar as transações suspeitas às autoridades competentes, abstendo-se de dar ciência do ato a qualquer outra pessoa
    II – O prazo para comunicação é de 72 horas após tomar ciência do fato ocorrido
    III – Todos os saques em espécie devem ser comunicados
    Está (ão) correto (s) o que se afirma em:

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  • Questão #3757

    O diretor financeiro de uma empresa contou para seu irmão que é um investidor, sobre a aquisição de uma outra empresa, o irmão desse diretor solicitou a corretora a compra de ações dessa empresa e auferiu ganhos e dividiu com o irmão. Neste caso, além do investidor, quem mais poderá ser punido por crime insider

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  • Questão #3295

    João é AAI e recebeu uma indicação para abertura de uma nova conta para seu escritório. O seu cliente (que indicou a nova conta) traz cópia de toda documentação para realizar o cadastro e João abre a conta, mesmo sem ter visto os originais e sem ter falado com o novo cliente. Nesse caso, João deixou de observar o princípio de:

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  • Questão #10507

    Segundo a ICVM 617/19 e suas atualizações no Brasil são considerados pessoas politicamente expostas (PPE):

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