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  • Questão #4224

    São punições previstas para aqueles que forem enquadrados no crime de lavagem de dinheiro:

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  • Questão #4219

    Um operador de caixa de um banco teve as seguintes situações na agência hoje:
    I - O dono de uma banca de jornal vizinha a agência fez um depósito de 8.000,00 em espécie em notas pequenas na conta PJ da banca; 
    II - Uma pessoa física deposita 9.800,00 na conta PJ de uma joalheria que é cliente da agência;
    III - Uma mulher que vende cosméticos e lingerie pela internet depositou 30.000,00 em espécie em sua conta PF.
    Dos cenários acima, qual se caracteriza por suspeita de lavagem de dinheiro?

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  • Questão #4579

    A fase do processo de lavagem de dinheiro denominada colocação, caracteriza-se por:

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  • Questão #3362

    A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:

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  • Questão #4419

    Um cliente com renda mensal declarada de R$ 1.000,00 recebe em sua conta corrente um depósito (transferência eletrônica) de R$ 50.000,00. Neste caso, a instituição financeira deverá:

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  • Questão #4351

    São considerados PPE (Pessoas Politicamente Expostas), EXCETO:

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  • Questão #9806

    As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:

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  • Questão #9807

    As comunicações decorrentes da constatação de indícios de crimes de lavagem de dinheiro devem levar em consideração que:

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  • Questão #9868

    Um dos efeitos da condenação por crime de lavagem de dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime em favor:

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  • Questão #9869

    A pena prevista para o crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores é de:

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  • Questão #4590

    Um profissional recomenda aos seus clientes a compra de ações da empresa em que a sua esposa trabalhou no IPO recentemente. Ele não revela esta informação para seus clientes. Neste caso, pode-se dizer que houve violação ética de:

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  • Questão #4538

    Referente à comunicação das operações financeiras suspeitas, considere as seguintes afirmativas: 

    I. As pessoas ligadas às instituições financeiras deverão comunicar ao COAF, abstendo-se de dar ciência de tal ato ao cliente; 

    II. O prazo para tal comunicação é 48 horas após tomar conhecimento da transação; 

    III. As transferências internacionais e os saques em espécie deverão ser previamente comunicados à instituição financeira, nos termos, limites, prazos e condições fixados pelo Banco Central do Brasil.

    Está correto o que se afirma apenas em:

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  • Questão #4429

    As instituições financeiras deverão guardar os registros sobre depósito em espécie por meio de cartão pré-pago, ou pedido de provisionamento para saque, de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 pelo prazo de:

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  • Questão #4637

    É exemplo de investidor qualificado:

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  • Questão #9870

    Com relação a ICVM 539/13, que trata da adequação ao perfil do cliente, considere as afirmativas abaixo:

    I – Os AAI devem verificar se os produtos, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente e para essa verificação, analisar as finalidades do investimento;

    II – Os AAI devem verificar se a situação financeira do cliente é compatível com o produto, serviço ou operação e para essa verificação, analisar a formação acadêmica e a experiência profissional do cliente;

    III – Os AAI devem verificar se o cliente possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação e para essa verificação, analisar o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente;

    Escolha a opção certa:

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  • Questão #4373

    Um cliente que movimenta quantias não compatíveis com a sua atividade, caso seja descoberto e comprovado a ocorrência de lavagem de dinheiro, estará sujeito, segundo a lei de combate à lavagem de dinheiro:

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  • Questão #3526

    Um profissional que praticar Insider Trading terá:

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  • Questão #9832

    Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares, e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:

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  • Questão #3277

    Ao praticar a lavagem de dinheiro, um indivíduo estará criminalmente sujeito:

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  • Questão #9831

    Para que o cliente seja caracterizado como pessoa politicamente exposta, o seu desempenho em função pública deve ser contado:

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