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  • Questão #9806

    As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:

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  • Questão #10397

    Com respeito aos crimes de “lavagem’ ou ocultação de bens, direitos e valores, de que trata a circular a circular BACEN nº 3461/09, as instituições financeiras e demais instituições autorizadas devem indicar um diretor responsável pela implementação e cumprimento das medidas estabelecidas pela legislação vigente, essa indicação deve ser comunicada:

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  • Questão #4351

    São considerados PPE (Pessoas Politicamente Expostas), EXCETO:

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  • Questão #4348

    A respeito dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, o autor da infração está sujeito a pena de:

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  • Questão #9838

    Para fins de Circular BACEN 3.978/20, considera-se cliente qualquer pessoa natural ou jurídica com a qual seja mantido relacionamento destinado à:

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  • Questão #7729

    É a fase da lavagem de dinheiro onde o recurso retorna para a economia com origem aparentemente lícita:

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  • Questão #10505

    De acordo com a Lei 9613/98, Lavagem de Dinheiro, incorre na mesma pena prevista para crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores a pessoa que, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal:

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  • Questão #4637

    É exemplo de investidor qualificado:

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  • Questão #9801

    Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:

    I – Efetuar o cadastro do cliente

    II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

    III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3619

    No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:

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  • Questão #9813

    A pena prevista para crime de "Lavagem" ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores é de reclusão por:

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  • Questão #3277

    Ao praticar a lavagem de dinheiro, um indivíduo estará criminalmente sujeito:

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  • Questão #3485

    Em um processo de lavagem de dinheiro. Os participantes que cooperarem com a investigação podem:

     

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  • Questão #8117

    Os procedimentos de prevenção e combate as atividades que caracterizam crime de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens e direitos e valores.

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  • Questão #4313

    Quanto ao registro das operações dos clientes, as instituições financeiras são obrigadas a mantê-lo:

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  • Questão #4460

    No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:

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  • Questão #4590

    Um profissional recomenda aos seus clientes a compra de ações da empresa em que a sua esposa trabalhou no IPO recentemente. Ele não revela esta informação para seus clientes. Neste caso, pode-se dizer que houve violação ética de:

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  • Questão #10002

    Compete à Comissão de Valores Mobiliários:

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  • Questão #4565

    Em caso de suspeita de crime de lavagem de dinheiro, o funcionário deverá:

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  • Questão #7992

    A ICVM 560 e a Resolução CMN 4.373/14 tratam sobre os investidores não-residentes. Devem tomar conhecimento dessas normas, dentre outros:

    I. Fundos Multimercados do tipo Investimento no Exterior
    II. Pessoas jurídicas com sede no exterior e investimentos no Brasil
    III. Pessoas físicas com residência no exterior e que investem fora do Brasil
    IV. Pessoas físicas que compram BDRs (Brazilian Depositary Receipts)

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