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  • Questão #9864

    Considere as afirmativas:
    I) Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários
    II) Negociar valores mobiliários, por conta própria, direta ou indiretamente, através da instituição integrante do sistema de valores mobiliários com a qual mantenha contrato
    III) agir como preposto e representante de instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado. Relacione cada assertiva a uma das atribuições do aai:

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  • Questão #4608

    A entidade credenciadora suspenderá ou cancelará o credenciamento do Agente Autônomo de Investimento sempre que autorizado pelo (a): 

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  • Questão #9856

    Kleber desejar ser um AAI, seu primeiro passo para consegui-lo é:

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  • Questão #4727

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • Questão #4690

    Para o credenciamento de pessoa jurídicas como agente autônomo de investimentos, entidade credenciadora deve exigir que estas sociedades sejam regidas sob o regime de sociedade:

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  • Questão #3842

    A AAI pessoa jurídica deve ser constituída como sociedade

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  • Questão #3238

    Com relação à utilização de logotipos do AAI:

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  • Questão #4726

    Qual é a forma de remuneração do Agente Autônomo de Investimentos?

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  • Questão #9862

    Uma sociedade de AAI é formada por Kléber, Patrícia e Larissa. A Distribuidora TopInvest tem duas vagas, uma para agente autônomo (pessoa jurídica) e outra para analista. Para trabalharem nesta distribuidora, cada um dos AAI tomou as seguintes decisões: Kléber: formalizou sua saída da sociedade, se constituiu como pessoa jurídica, não pediu o cancelamento do seu credenciamento à Entidade Credenciadora e pleiteou a vaga de AAI. Patrícia: formalizou sua saída da sociedade, se manteve AAI como pessoa natural, pediu o cancelamento do seu credenciamento à ANCORD e pleiteou a vaga de analista. Larissa: não formalizou sua saída da sociedade, pediu o cancelamento do seu credenciamento à CVM, pleiteou a vaga de analista. Estará(ão) apto(s) a preencher as vagas:

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  • Questão #9817

    É vedado ao Agente Autônomo de Investimento:

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  • Questão #9859

    Para o credenciamento de pessoas jurídicas, que pretendam exercer as atividades de AAI, a entidade credenciadora deve exigir que essas sejam constituídas, de acordo com a legislação em vigor, como sociedades:

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  • Questão #4755

    Entre as práticas mencionadas abaixo, podemos afirmar que são práticas vedadas ao agente autônomo de investimento, exceto:

    I. Usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

    II. Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto;

    III. Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;

    IV. A Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.

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  • Questão #9861

    As entidades credenciadoras devem instituir programa de educação continuada, com o objetivo de que os AAI por elas credenciados:

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  • Questão #9816

    É vedado ao agente autônomo de investimento:

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  • Questão #9825

    Um requisito que deve ser preenchido por uma pessoa natural na obtenção de autorização para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento consiste em não estar inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições e demais entidades autorizadas a funcionar pela:

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  • Questão #9858

    A atividade de prestação de informações pelo AAI deve estar sujeita às mesmas regras estabelecidas para os demais profissionais que atuam na instituição integrante do sistema de distribuição pela qual:

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  • Questão #9821

    O Agente Autônomo de Investimento que não comunicar à CVM qualquer alteração cadastral no prazo de cinco dias úteis, contados da data da sua ocorrência, sujeita-se:

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  • Questão #9822

    Com relação à taxa de fiscalização paga à CVM:

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  • Questão #4230

    Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/201 da CVM:

    I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigente na instrução CVM 497;
    II. A obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos; e
    III. A inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497. Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #4724

    O registro para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos é concedido:

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