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  • Questão #4726

    Qual é a forma de remuneração do Agente Autônomo de Investimentos?

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  • Questão #4608

    A entidade credenciadora suspenderá ou cancelará o credenciamento do Agente Autônomo de Investimento sempre que autorizado pelo (a): 

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  • Questão #4035

    São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

    I. Prospecção e Captação de Clientes;
    lI. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;
    III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo;

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3842

    A AAI pessoa jurídica deve ser constituída como sociedade

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  • Questão #4690

    Para o credenciamento de pessoa jurídicas como agente autônomo de investimentos, entidade credenciadora deve exigir que estas sociedades sejam regidas sob o regime de sociedade:

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  • Questão #4088

    Quando o AAI for uma Pessoa Jurídica, essa empresa:

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  • Questão #3382

    Com relação à taxa de fiscalização paga à CVM:

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  • Questão #3238

    Com relação à utilização de logotipos do AAI:

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  • Questão #4752

    Não é requisito para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos

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  • Questão #4727

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • Questão #4755

    Entre as práticas mencionadas abaixo, podemos afirmar que são práticas vedadas ao agente autônomo de investimento, exceto:

    I. Usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

    II. Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto;

    III. Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;

    IV. A Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.

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  • Questão #5868

    Considere as afimarções abaixo:
    I - Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrandes do sistema de distribuição de valores mobiliários;

    II - Negociar valores mobiliários, por conta prórpria, direta ou indiretamente, através da instituição integrande do sistema de valores mobiliários a qual mantenha contrato;

    III - Agir como preposto e representante de instituição integrande do sistema de distribuição de valores mobilários a qual mantenha contrato;

    Relaciona cada uma das afirmações a uma das atribuições do AAI:

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  • Questão #4695

    A remuneração do AAI depende de

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  • Questão #4230

    Constitui infração grave de acordo com a instrução 497/201 da CVM:

    I. O exercício da atividade de agente autônomo de investimento em desacordo com as normas vigente na instrução CVM 497;
    II. A obtenção de credenciamento de agente autônomo de investimento ou da pessoa jurídica constituída com base em declarações ou documentos falsos; e
    III. A inobservância das vedações estabelecidas na instrução CVM 497. Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #3163

    Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:

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  • Questão #3396

    Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento de AAI:

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  • Questão #4724

    O registro para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos é concedido:

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  • Questão #4742

    De acordo com a Instrução CVM 497, a atividade de agente autônomo de investimento somente pode ser exercida por pessoa natural que:

    I. Mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para a prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    II. Seja sócio de pessoa jurídica, constituída de acordo com o artigo segundo da instrução CVM 497, que mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para prestação dos serviços relacionados no art. 1º;  da instrução CVM 497;

    III. Mantenha contrato com a CVM, de acordo com a instrução 497 da CVM.

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