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  • Questão #9859

    Para o credenciamento de pessoas jurídicas, que pretendam exercer as atividades de AAI, a entidade credenciadora deve exigir que essas sejam constituídas, de acordo com a legislação em vigor, como sociedades:

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  • Questão #4755

    Entre as práticas mencionadas abaixo, podemos afirmar que são práticas vedadas ao agente autônomo de investimento, exceto:

    I. Usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

    II. Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto;

    III. Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;

    IV. A Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.

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  • Questão #9816

    É vedado ao agente autônomo de investimento:

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  • Questão #9858

    A atividade de prestação de informações pelo AAI deve estar sujeita às mesmas regras estabelecidas para os demais profissionais que atuam na instituição integrante do sistema de distribuição pela qual:

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  • Questão #9824

    NÃO constitui dever ou obrigação do Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição contratante:

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  • Questão #4690

    Para o credenciamento de pessoa jurídicas como agente autônomo de investimentos, entidade credenciadora deve exigir que estas sociedades sejam regidas sob o regime de sociedade:

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  • Questão #13026

    Qual dentre as alternativas abaixo indica a regulação para a prática da atividade do Agente Autônomo de Investimentos:

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  • Questão #9862

    Uma sociedade de AAI é formada por Kléber, Patrícia e Larissa. A Distribuidora TopInvest tem duas vagas, uma para agente autônomo (pessoa física) e outra para analista. Para trabalharem nesta distribuidora, cada um dos AAI tomou as seguintes decisões: Kléber: formalizou sua saída da sociedade, não pediu o cancelamento do seu credenciamento à Entidade Credenciadora e pleiteou a vaga de AAI. Patrícia: formalizou sua saída da sociedade, se manteve AAI como pessoa natural, pediu o cancelamento do seu credenciamento à ANCORD e pleiteou a vaga de analista. Larissa: não formalizou sua saída da sociedade, pediu o cancelamento do seu credenciamento à CVM, pleiteou a vaga de analista. Estará(ão) apto(s) a preencher as vagas:

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  • Questão #4726

    Qual é a forma de remuneração do Agente Autônomo de Investimentos?

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  • Questão #9814

    É vedado ao Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição com a qual mantenha contrato:

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  • Questão #4724

    O registro para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos é concedido:

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  • Questão #9822

    Com relação à taxa de fiscalização paga à CVM:

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  • Questão #13042

    De acordo com as afirmativas abaixo, marque a alternativa correta a respeito do cancelamento do credenciamento do AAI:

    I - pedido formulado pelo próprio agente autônomo de investimento;
    II - identificação de vícios ou falhas no processo de credenciamento;
    III - perda de qualquer das condições necessárias para o credenciamento;
    IV - aplicação de penalidade de suspensão ou de cancelamento
    V- aplicação, pela CVM, das penalidades previstas no art. 11, incisos III a VIII, da Lei nº 6.385, de 1976.

     

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  • Questão #13041

    Considere as afirmativas abaixo como verdadeiras (V) ou falsas (F):

    I –Uma Pessoa Jurídica constituída para prestar serviços de AAI é obrigada a incluir em sua Denominação e em seu Nome Fantasia a expressão “Agente Autônomo de Investimento”

    II – Um Agente Autônomo de Investimento (AAI) pode ser sócio de quantas Pessoas Jurídicas constituídas para o fim de exercício da função de AAI ele desejar.

    III – Todos os funcionários de um escritório de agentes autônomos de investimento são responsáveis legalmente pelos atos e pela conduta da empresa.

    IV –Uma sociedade de agentes autônomos deve ter como sócios apenas pessoas naturais que tenham sido credenciadas, individualmente, como Agente Autônomo de Investimento.

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  • Questão #9826

    O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no

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  • Questão #9800

    As corretoras deverão anexar aos cadastros de seus clientes:

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  • Questão #3842

    A AAI pessoa jurídica deve ser constituída como sociedade

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  • Questão #4035

    São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

    I. Prospecção e Captação de Clientes;
    lI. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;
    III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo;

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #13040

    De quem é a exigência para a adesão do Agente Autônomo de Investimentos (AAI) ao Código de Conduta que regulamenta a profissão:

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  • Questão #10496

    Um AAI só pode ser contratado para atuar com distribuição de títulos e valores mobiliários em caso de:

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