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  • Questão #9794

    O valor presente de um fluxo de caixa, admitindo uma taxa de juros de 3,5% ao mês e 40 prestações e sucessivas de R$ 1.850,00 cada, vencendo a primeira ao final do 1º mês, é:

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  • Questão #4726

    Qual é a forma de remuneração do Agente Autônomo de Investimentos?

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  • Questão #4755

    Entre as práticas mencionadas abaixo, podemos afirmar que são práticas vedadas ao agente autônomo de investimento, exceto:

    I. Usar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

    II. Confeccionar e enviar para os clientes extratos contendo informações sobre as operações realizadas ou posições em aberto;

    III. Ser procurador ou representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de distribuição de valores mobiliários, para quaisquer fins;

    IV. A Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.

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  • Questão #4724

    O registro para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimentos é concedido:

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  • Questão #9826

    O credenciamento de pessoas jurídicas para o exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento tem como exigência ter sede no

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  • Questão #3396

    Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento de AAI:

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  • Questão #9814

    É vedado ao Agente Autônomo de Investimento em relação à instituição com a qual mantenha contrato:

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  • Questão #3163

    Carlos é AAI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que o próprio Carlos criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AAI:

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  • Questão #3842

    A AAI pessoa jurídica deve ser constituída como sociedade

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  • Questão #4695

    A remuneração do AAI depende de

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  • Questão #9859

    Para o credenciamento de pessoas jurídicas, que pretendam exercer as atividades de AAI, a entidade credenciadora deve exigir que essas sejam constituídas, de acordo com a legislação em vigor, como sociedades:

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  • Questão #4690

    Para o credenciamento de pessoa jurídicas como agente autônomo de investimentos, entidade credenciadora deve exigir que estas sociedades sejam regidas sob o regime de sociedade:

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  • Questão #9861

    As entidades credenciadoras devem instituir programa de educação continuada, com o objetivo de que os AAI por elas credenciados:

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  • Questão #9862

    Uma sociedade de AAI é formada por Kléber, Patrícia e Larissa. A Distribuidora TopInvest tem duas vagas, uma para agente autônomo (pessoa jurídica) e outra para analista. Para trabalharem nesta distribuidora, cada um dos AAI tomou as seguintes decisões: Kléber: formalizou sua saída da sociedade, se constituiu como pessoa jurídica, não pediu o cancelamento do seu credenciamento à Entidade Credenciadora e pleiteou a vaga de AAI. Patrícia: formalizou sua saída da sociedade, se manteve AAI como pessoa natural, pediu o cancelamento do seu credenciamento à ANCORD e pleiteou a vaga de analista. Larissa: não formalizou sua saída da sociedade, pediu o cancelamento do seu credenciamento à CVM, pleiteou a vaga de analista. Estará(ão) apto(s) a preencher as vagas:

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  • Questão #4727

    Trata-se de uma descrição da atividade de AAI:

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  • Questão #9817

    É vedado ao Agente Autônomo de Investimento:

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  • Questão #4035

    São atividades do Agente Autônomo de Investimentos:

    I. Prospecção e Captação de Clientes;
    lI. Recepção e Registro de ordens de compra e venda de ativos;
    III. Prestação de Informações sobre produtos oferecidos pela contratante com o qual tem vínculo;

    Está correto o que se afirma em:

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  • Questão #9858

    A atividade de prestação de informações pelo AAI deve estar sujeita às mesmas regras estabelecidas para os demais profissionais que atuam na instituição integrante do sistema de distribuição pela qual:

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  • Questão #9865

    Celebrar contrato com instituição diferente daquela com a qual o AAI, da sua firma individual ou a sociedade da que faz parte já mantiver contrato, é uma das vedações do AII. Porém, para a atividade de ________________________, é ressalva a possibilidade de celebrar contrato com mais de uma instituição, conforme estabelecido na Instrução CVM no 497/2011.

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  • Questão #9860

    O credenciamento de um AAI é feito pela entidade credenciadora, depois dele _____________. E o credenciamento de uma sociedade de AAI deve ser feito pela ____________ e tendo como sócios _____________.

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